反洗钱考试
单选题同一自然人是两个以上单位的法定代表人、单位负责人或实际控制人的客户应采取（）。A 简化型尽职调查B 标准型尽职调查C 加强型尽职调查D 强化型尽职调查
题目
单选题
同一自然人是两个以上单位的法定代表人、单位负责人或实际控制人的客户应采取（）。
A
简化型尽职调查
B
标准型尽职调查
C
加强型尽职调查
D
强化型尽职调查
参考答案和解析
正确答案：
B
解析：
暂无解析
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第1题：
各级行应建立健全和执行客户身份识别制度，了解（）。
- A、开户人和交易的实际受益人
- B、实际控制客户的自然人和办理交易的自然人
- C、实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
- D、开户人和办理交易的自然人
正确答案:C
第2题：
下列（）业务不属于高风险业务。
- A、同一自然人作为具体经办人办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的
- B、同一自然人是两个以上单位的法定代表人、单位负责人或实际控制人的
- C、两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同的客户
- D、单位提取现金发放工资
正确答案:D
第3题：
以下( )类型客户应办理上门核实。
A.办理账户开立、变更、撤销、年检等业务时发现存在异常的客户
B.分行已授信尚未开户的客户或分行目标优质客户提出上门核实申请的
C.异地客户
D.在开户及定期排查时发现同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的或者同一自然人是两个以上单位的法定代表人或单位负责人的，或者两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同情形的
答案：ABCD
第4题：
以下哪些客户为可疑客户，开户时可要求客户提供房地产证、租赁合同、水电费等单据，延长开户审核期限进一步核实客户情况。（）
- A、单位客户核实存疑（如，单位法人或单位负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、频繁变更企业法人等）
- B、同一自然人为两个以上单位的法定代表人或单位负责人
- C、同一自然人作为具体经办人办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的
- D、两个以上单位结算账户中的联系电话、地址等相同的
正确答案:A,B,C,D
第5题：
同一自然人是两个以上单位的法定代表人、单位负责人或实际控制人的客户应采取（）。
- A、简化型尽职调查
- B、标准型尽职调查
- C、加强型尽职调查
- D、强化型尽职调查
正确答案:B
第6题：
对公客户信息应登记（）的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。
- A、控股股东或者实际控制人
- B、法定代表人或单位负责人
- C、授权办理业务人员
- D、以上均是
正确答案:D
第7题：
对于以下哪种情形开户网点一线人员要及时通知营销部门，落实专人尽职调查并在意见书中填写核实结论，并作为开户证明资料的附件一起提交银行结算账户审批部门。（）
- A、非法人亲自办理开户手续的
- B、同一自然人是两个以上单位的法定代表人或者单位负责人的。
- C、两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同的。
- D、同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位银行账户开立业务的。
正确答案:B,C,D
第8题：
同一自然人作为具体经办人办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的客户应采取（）。
- A、简化型尽职调查
- B、标准型尽职调查
- C、加强型尽职调查
- D、强化型尽职调查
正确答案:B
第9题：
受理资信证明业务申请时，应要求客户提交（）
- A、填列完整的《山东省农村信用社资信证明业务申请书》
- B、能够证明资信证明用途的有关文件，包括招投标文件、业务合同、业务函件等
- C、法定代表人或单位负责人直接办理的，应出具法定代表人或单位负责人的有效身份证件；授权他人办理的，应出具其法定代表人或单位负责人的授权书及其有效身份证件，以及被授权人的有效身份证件
- D、以上都不对
正确答案:A,B,C
第10题：
对于同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位账户开立业务的，或者同一自然人为两个以上单位的单位负责人的，或者两个以上单位结算账户信息中的联系电话、地址等相同的，开户行除审核存款人提供的开户证明文件外，应采取（）等一项或多项措施进一步核实存款人身份，并重点关注相关账户的支付交易情况
- A、回访
- B、实地查访
- C、向公安核实
- D、向工商行政管理部门核实
- E、向单位财务负责人核实
正确答案:A,B,C,D