了解客户本人的真实身份
了解客户的交易目的和交易性质
了解客户的资金来源和用途
了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
第1题:
第2题:
A、了解客户本人的真实身份
B、了解客户的交易目的和交易性质
C、了解客户的资金来源和用途
D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
第3题:
A.了解客户本人的真实身份
B.了解客户的交易目的和交易性质
C.了解客户的资金来源和用途
D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际控制人
第4题:
证券期货业机构在委托第三方识别客户身份时,委托协议中应包含的内容()
A.双方不能互相透露客户信息
B.确保可随时获取客户完整的身份资料和身份基本信息
C.双方独立履行反洗钱义务
D.不恰当的客户身份识别措施
第5题:
简述客户身份识别的概念,及狭义客户身份识别和广义客户身份识别的含义。
第6题:
A.建立业务关系时的身份识别
B.交易监测和客户身份持续识别
C.强化识别客户身份
D.评估客户风险状况并进行分类管理
第7题:
客户身份识别包含哪三层含义?
A.了解客户本人的真实身份
B.了解客户的交易目的和交易性质
C.了解客户的资金来源和用途
D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
第8题:
《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息。()
第9题:
以下哪类客户无需进行身份信息重新识别?()
A.身份基本信息发生变更的客户
B.国家有关部门要求协查的犯罪嫌疑人客户
C.在我行初次开立账户且身份识别正常的客户
D.交易异常的客户
第10题:
产品整体概念包含以下三层的含义:()、()、()。