反洗钱考试

单选题反洗钱现场检查适用的法律法规和规章要准确，因此（）A 中国人民银行及其分支机构可通过现场检查，查处非法金融机构。B 现场检查反洗钱的违规问题证据与结论之间要有“只要证据存在，检查结论必定成立”的充分严密的逻辑关系。C 行政处罚适用的法律、法规和规章的条文要准确，裁量要严格。D 人民银行现场检查的对象中国人民银行根据实际情况确定的，而不是法定的

题目
单选题
反洗钱现场检查适用的法律法规和规章要准确，因此（）
A

中国人民银行及其分支机构可通过现场检查，查处非法金融机构。

B

现场检查反洗钱的违规问题证据与结论之间要有“只要证据存在，检查结论必定成立”的充分严密的逻辑关系。

C

行政处罚适用的法律、法规和规章的条文要准确，裁量要严格。

D

人民银行现场检查的对象中国人民银行根据实际情况确定的，而不是法定的

如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

‍‍人民银行的现场检查行为要有法律效力必须符合的条件是()。

A、现场检查的主体必须合法

B、适用的法律法规和规章要准确

C、程序必须合法

D、形式要合法


参考答案：ABCD

第2题：

金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第3题：

收单行应遵守反洗钱法律法规及农业银行相关规章制度要求,履行反洗钱和反恐怖融资义务。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第4题：

金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。


正确答案:正确

第5题：

反洗钱现场检查包括现场检查准备、现场检查实施和现场检查处罚等。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第6题：

《反洗钱现场管理办法》规定反洗钱现场检查包括?


答案：反洗钱现场检查包括现场检查准备、现场检查实施和现场检查处理等。

第7题：

为规范中国人民银行及其分支机构反洗钱现场检查工作,维护金融机构的合法权益,根据()等有关法律法规和规章的规定,制定反洗钱现场检查管理办法。

A、《中华人民共和国反洗钱法》

B、《中华人民共和国中国人民银行法》

C、《中华人民共和国行政处罚法》

D、《金融机构反洗钱规定》


参考答案：ABCD

第8题：

现场检查作出行政处理尤其是行政处罚适用的法律、法规和规章的条文要准确,裁量要适度,应遵循的两条原则是什么?


答案：第一条原则是不同层次的法律适用“高层级法律的效率高于低层级法律效率”的原则;第二原则是同一层次的法律适用“后法优于前法”的原则。

第9题：

实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据不应包括：

A.反洗钱法

B.刑法

C.金融机构反洗钱规定

D.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法


正确答案：B

第10题：

工单反馈内容应真实、准确、全面，符合（）等相关要求。

  • A、法律法规、行业规范
  • B、法律法规、规章制度
  • C、行业规范、规章制度
  • D、法律法规、行业规范、规章制度

正确答案:D

更多相关问题
相关内容