反洗钱考试

单选题金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立什么制度（）A 客户身份识别制度B 大额交易报告制度C 交易信息保存制度D 可疑交易报告制度

题目
单选题
金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立什么制度（）
A

客户身份识别制度

B

大额交易报告制度

C

交易信息保存制度

D

可疑交易报告制度

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第1题：

金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则。

A、认识你的客户

B、见过你的客户

C、熟悉你的客户

D、了解你的客户


参考答案：D

第2题：

金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,开展客户身份识别工作?

A、审慎均衡

B、风险适当

C、了解你的客户

D、安全、准确、完整、保密


答案：C

第3题：

金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立什么制度?()

A.客户身份识别制度

B.大额和可疑交易报告制度

C.交易信息保存制度

D.存款滚动式检查制度


答案：A

第4题：

金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“()”的原则。

A.认识你的客户

B.熟悉你的客户

C.了解你的客户

D.见过你的客户


答案：C

第5题：

金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同()风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A、洗钱

B、恐怖融资

C、洗钱或者恐怖融资

D、经营


参考答案：C

第6题：

以下不属于金融机构的反洗钱义务的是（ ）。

A．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度

C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录

D．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度


正确答案：A

第7题：

金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()原则,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A.相信你的客户

B.调查你的客户

C.了解你的客户

D.识别你的客户


答案：C

第8题：

金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险的措施,了解客户及其交易目标和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A、客户至上

B、控制风险

C、盈利最大化

D、了解你的客户


参考答案：D

第9题：

金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的(),了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A、管理

B、办法

C、措施

D、制度


参考答案：C

第10题：

根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的( )。

A、交易性质

B、交易目的

C、交易的受益人

D、交易的资金风险


正确答案：ABC

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