反洗钱考试

问答题从国际、国内经验上看，为什么为证券、期货业、保险业开展反洗钱工作是十分必要的？

题目
问答题
从国际、国内经验上看，为什么为证券、期货业、保险业开展反洗钱工作是十分必要的？
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第1题：

从国际交流和国内实践看，药师还可以深入开展的工作是

A、药学服务

B、药物重整

C、药学干预

D、治疗药物监测

E、药物治疗管理


参考答案：ABCE

第2题：

从国际、国内经验上看,为什么为证券、期货业、保险业开展反洗钱工作是十分必要的?


答案：长期以来，银行业金融机构由于能快捷、大量、安全的放置、转移资金，而一直成为洗钱分子的首选。但随着世界各国以及国际组织对银行业金融机构反洗钱力度的不断加大，以及银行业金融机构反洗钱内控制度的不断完善，洗钱分子通过银行业进行洗钱的难度和成本越来越大，从而把目标逐渐转移到证券业、保险业等其他金融领域。国际组织、各国政府以及行业自律组织近年来也对证券业、保险业领域的反洗钱工作给予了高度重视，并制定了专门的反洗钱规则。

第3题：

中国保监会派出机构在中国保监会授权范围内,依法履行下列反洗钱职责:()

A.制定辖内保险业反洗钱规范性文件，开展反洗钱审查和监督检查

B.向中国保监会报告辖内保险业反洗钱工作情况

C.参加辖内反洗钱监管合作

D.协助司法机关调查处理涉嫌洗钱案件


参考答案：ABCD

第4题：

()是台湾金融机构最早进驻福建的领域。

A.保险业

B.证券业

C.银行业

D.期货业


参考答案：A

第5题：

《反洗钱法》中所称金融机构包括银行业、证券期货业和保险业金融机构。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×
《反洗钱法》中所称金融机构，除银行业、证券期货业和保险业金融机构外,还包括国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

第6题：

《反洗钱法》所确定的反洗钱义务主体为()。

A.金融机构

B.金融机构和依法应履行反洗钱义务的特定非金融机构

C.银行业、证券业、保险业从业机构

D.银行


参考答案：B

第7题：

反洗钱工作要求证券期货业机构及其工作人员应当保密的内容包括()。

A、配合人民银行反洗钱现场检查、反洗钱调查可疑交易等工作中获取的信息数据工作

B、报告可疑交易信息数据

C、识别客户身份信息数据

D、证券期货业机构人事任免


答案：ABC

第8题：

保险业反洗钱工作基本原则是以()为基础按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的原则，组织开展反洗钱工作。

A.客户风险等级

B.大额和可疑交易报送

C.保单实名制 D 、非现场监管


参考答案：C

第9题：

中国人民银行作为我国反洗钱监管机构,其主要职责为“制定保险业反洗钱监管制度,对保险业市场准入提出反洗钱要求,开展反洗钱审查和监督检查,参加反洗钱监管合作”。()

此题为判断题(对，错)。


答案：错

第10题：

依据《保险业反洗钱工作管理办法》（保监会令[2011]52号），保险公司通过保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构开展保险业务时，应当在合作协议中写入反洗钱条款。（）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

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