反洗钱考试

多选题反洗钱监管制度包括（）A反洗钱法律制度B监管体制C监管手段D监管方法E可疑交易调查

题目
多选题
反洗钱监管制度包括（）
A

反洗钱法律制度

B

监管体制

C

监管手段

D

监管方法

E

可疑交易调查

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第1题：

对保险销售从业人员的反洗钱培训应当包括下列内容:()

A.反洗钱法律法规和监管规定

B.反洗钱内控制度

C.展业中的反洗钱要求，如提醒客户提供相关信息资料、配合履行反洗钱义务等

D.开展反洗钱工作必备的其他知识、技能等


参考答案：ABC

第2题：

中国反洗钱监管部门包括哪些机构?


答案：中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会、国务院其他有关部门和机构。

第3题：

反洗钱内部控制制度包括的主要内容。()

A.核心管理制度

B.考核制度

C.内部审计制度

D.反洗钱培训宣传制度

E.反洗钱保密制度


参考答案：ABCDE

第4题：

中国人民银行按季度和年度撰写反洗钱非现场监管报告,反洗钱非现场监管报告应包括哪些主要内容?


答案：(1)金融机构执行反洗钱规定的基本情况;(2)涉嫌违反反洗钱规定的情况及其他值得关注的问题;(3)根据非现场监管信息的分析和评估结果，依法开展现场检查给予行政处罚、移送等相关处理情况，以及做出上述处理的依据;(4)非现场监管实施基本情况效果以及存在的不足;(5)改进非现场监管的建议。

第5题：

《三反意见》在加强反洗钱监管方面提出了多项政策措施,主要包括()

A.强调反洗钱行政主管部门与金融监管部门之间的协调配合

B.提出适时扩大反洗钱监管范围

C.进一步完善反洗钱监管模式

D.采取多种方式提升监管工作效率


答案：ABCD

第6题：

反洗钱非现场监管包括哪些内容?()

A.反洗钱非现场监管包括信息收集

B.信息分析评估

C.非现场监管措施

D.信息归档


答案：ABCD

第7题：

我国当前的反洗钱监管的主要手段包括哪些手段?


答案：现场检查、非现场监管、举报制度、对违法行为的行政处罚等。

第8题：

反洗钱内部控制制度建设的基本要求()。

A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合

B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易

C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现动态管理

D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求


参考答案：ABC

第9题：

我国反洗钱非现场监管手段包括()。

A.建立监管档案

B.建立年度报告制度

C.监管质询

D.约见谈话

E.风险评估

F.考核评级


参考答案：ABCDEF

第10题：

反洗钱基础工作主要包括()

A.内控制度建设

B.洗钱风险评估

C.内部审计

D.培训与宣传

E.配合监管检查


答案：ABCDE

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