反洗钱考试

多选题对个人客户异常情况进行身份识别时，可采取哪些措施？（）A实地回访B要求客户补充身份资料C回访客户D向公安机关核查

题目
多选题
对个人客户异常情况进行身份识别时，可采取哪些措施？（）
A

实地回访

B

要求客户补充身份资料

C

回访客户

D

向公安机关核查

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第1题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求金融机构对高风险客户或者高风险账户持有人采取哪些客户身份识别措施?


答：1)金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息;2)加强对其金融交易活动的监测分析。

第2题：

义务机构怀疑客户交易与洗钱或者恐怖融资有关,但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时,应采取:()。

A.采取隐蔽方式进行身份识别措施，并提交可疑交易报告

B.终止身份识别措施，并立即向公安机关报告

C.终止身份识别措施，并提交可疑交易报告

D.采取隐蔽方式进行身份识别措施，并立即向公安机关报告


参考答案：C

第3题：

金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。()

此题为判断题(对，错)。


答案：错

第4题：

客户要求开立基金账户时，金融机构应采取哪些客户身份识别措施。


正确答案：（1）应当识别客户身份 （2）了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 （3）核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 （4）登记客户身份基本信息 （5）留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

第5题：

商业银行在为客户开立账户时应采取的客户身份识别措施有哪些。


正确答案：（1）应当识别客户身份 （2）了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 （3）核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 （4）登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。 （5）如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。

第6题：

对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施。()


参考答案：对

第7题：

下列哪些措施是对正常类客户采取的标准型尽职调查措施()

A、按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理

B、定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级。

C、在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级。

D、正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，保险应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易。


答案：ABCD

第8题：

金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关规定要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当采取哪些身份识别措施?


答案：核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

第9题：

在客户申请给付保险金时，保险公司应采取哪些客户身份识别措施。


正确答案：被保险人或者受益人请求保险公司给付保险金时，如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，保险公司应当核对被保险人或者受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件确认被保险人、受益人与投保人之间的关系登记被保险人、受益人身份基本信息留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

第10题：

对个人客户异常情况进行身份识别时，可采取那些措施?( )

A、实地查访;

B、要求可户补充身份资料;

C、回访客户;

D、向公安机关核查


答案：ABCD

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