反洗钱考试

多选题出现下列哪些情形时，金融机构有权拒绝接受调查？（）A人民银行进行书面调查B在人民银行进行现场调查时，调查人员的人数少于两人C在人民银行进行现场调查时，调查人员未出示合法证件D在人民银行进行现场调查时，调查人员未出示调查通知书的E在人民银行进行现场调查时，调查人员出示的合法证件不能证明其具有反洗钱调查职权的

题目
多选题
出现下列哪些情形时，金融机构有权拒绝接受调查？（）
A

人民银行进行书面调查

B

在人民银行进行现场调查时，调查人员的人数少于两人

C

在人民银行进行现场调查时，调查人员未出示合法证件

D

在人民银行进行现场调查时，调查人员未出示调查通知书的

E

在人民银行进行现场调查时，调查人员出示的合法证件不能证明其具有反洗钱调查职权的

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第1题：

中国人民银行省级以上机构调查可疑交易活动时,调查人员违反规定程序的,金融机构有权拒绝调查()

此题为判断题(对，错)。


答案：对

第2题：

国务院反洗钱行政主管部门进行反洗钱调查时,调查人员少于3人或未出示合法证件和调查通知书的,金融机构有权拒绝调查。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第3题：

调查人员少于三人或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构有权拒绝调查。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第4题：

中国人民银行及其分支机构走访金融机构时,下例说法哪些正确。()

A、工作人员少于2人，金融机构有权拒绝

B、工作人员未出示执法证的，金融机构有权拒绝

C、工作人员2人，金融机构有权拒绝

D、工作人员出示执法证的，金融机构有权拒绝

E、工作人员出示身份证的，金融机构有权拒绝


参考答案：ABE

第5题：

中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查时,调查人员违反规定程序的,金融机构有权拒绝调查。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第6题：

调查人员违反规定程序的,金融机构有权拒绝调查。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第7题：

在哪些情形下金融机构有权拒绝现场检查()。

A、检查人员少于2人

B、检查人员未出示身份证

C、检查人员未出示执法证

D、检查人员未出示检查通知书


参考答案：ACD

第8题：

金融机构配合反洗钱调查的义务包括哪些

A配合调查义务

B如实提供信息义务

C保密义务

D拒绝调查义务


参考答案：ABC

第9题：

保险公司应当依法接受监督检查，但有权拒绝保险监督管理机构查询其在金融机构的存款。( )

A．正确

B．错误


参考答案：B
解析：《保险法》第一百零九条规定，保险公司依法接受监督检查。保险监督管理机构有权查询保险公司在金融机构的存款。

第10题：

行政机关对当事人进行处罚时，出现何种情形时，当事人有权拒绝处罚，并有权予以检举？


正确答案: 出现处罚不使用罚款、没收财物单据或者不使用法定部门制发的罚款，没收财物单据的。

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