反洗钱考试
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相似问题和答案
第1题：
某金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生，请问，根据《反洗钱法》有关规定，人民银行应对此如何作出处罚？
正确答案：由人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构对该金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
第2题：
根据《中国民生银行运营工作交接管理办法》，运营工作交接分（）
- A、岗位交接
- B、非岗位交接
- C、非正式交接
- D、正式交接
正确答案:A,B
第3题：
《中国铁路上海局集团有限公司客运岗位作业标准实施意见》上铁办客(〔2020〕38号)规定,出口岗位票款交接。做好票据、现金的当面清点、按规定交接。()不足时及时请领。
参考答案：备用金存量
第4题：
反洗钱岗位资格认证是指银行反洗钱相关工作人员须通过参加（）组织的反洗钱岗位准入培训考试，成绩合格获得岗位准入合格证。
- A、中国人民银行
- B、总行
- C、分行
- D、支行
正确答案:A
第5题：
当有疫情发生时该如何做好自我防护？
正确答案:（1）避免接触流感样症状（发热，咳嗽，流涕等）或肺炎等呼吸道病人；
（2）注意个人卫生，经常使用肥皂和清水洗手，尤其在咳嗽或打喷嚏后；
（3）避免接触生猪或前往有猪的场所；
（4）避免前往人群拥挤场所；
（5）咳嗽或打喷嚏时用纸巾遮住口鼻，然后将纸巾丢进垃圾桶；
（6）如在境外出现流感样症状（发热，咳嗽，流涕等），应立即就医（就医时应戴口罩），并向当地公共卫生机构和检验检疫部门说明。
第6题：
国库会计人员岗位变动或离岗时应办理业务交接，未按规定办理交接手续的不得离岗。( )
答案：正确
第7题：
交接班时要到岗位交接，对重要数据要做好记录。
正确答案:正确
第8题：
某金融机构工作人员违反保密规定，将反洗钱调查的信息泄露给当事人，请问，根据《反洗钱法》有关规定，人民银行应对此如何作出处罚？
正确答案：由人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，对金融机构处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款。
第9题：
反洗钱检查内容，其中组织建设情况检查内容不包括（）。
- A、反洗钱岗位人员配备是否到位（专/兼职）
- B、对反洗钱工作人员是否有与其工作相适应的考核措施
- C、反洗钱领导小组及人员发生变动时，报备工作是否落实到位
- D、反洗钱岗位人员、会计人员及客户经理等是否对反洗钱的有关规定熟悉掌握、是否切实履行了反洗钱职责
正确答案:D
第10题：
运营管理部和各级分行专（兼）职反洗钱岗位职责有（）。
- A、认真执行各项反洗钱规章制度，负责反洗钱业务辅导和宣传工作。
- B、确认为可疑支付的在交易发生后10个工作日内通过反洗钱可疑交易系统报人民银行。
- C、根据反洗钱规定，制定和完善华融湘江银行反洗钱制度。
- D、做好保密工作，不得向法律规定以外人员透露有关反洗钱信息。
正确答案:A,B,D