反洗钱考试

单选题（）负责定期组织对制度有效性进行回溯审查，确保将最新反洗钱监管政策要求更新到反洗钱内控制度中。A 反洗钱工作领导小组B 反洗钱工作办公室C 反洗钱监测分析中心D 董事会下设专业委员会

题目
单选题
（）负责定期组织对制度有效性进行回溯审查，确保将最新反洗钱监管政策要求更新到反洗钱内控制度中。
A

反洗钱工作领导小组

B

反洗钱工作办公室

C

反洗钱监测分析中心

D

董事会下设专业委员会

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第1题：

金融机构应在内控制度中明确专人负责反洗钱合规管理工作,确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第2题：

金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。判断对错


正确答案：错误

第3题：

金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有()

A.反洗钱内控制度必须结合业务

B.反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关

C.反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易

D.反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理


参考答案：ACD

第4题：

金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。


正确答案:错误

第5题：

各级行、各条线（部门）应当按照反洗钱预防、内控制度的要求，建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（）等方面的反洗钱工作信息。

  • A、反洗钱监管政策
  • B、反洗钱内控要求
  • C、反洗钱新方法、新技术
  • D、洗钱风险变动情况

正确答案:A,B,C,D

第6题：

按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？

A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度

B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

C.必须设立反洗钱专门机构

D.金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

E.对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力


正确答案：ABE

第7题：

对保险销售从业人员的反洗钱培训应当包括（）

A.反洗钱法律法规和监管规定

B.反洗钱内控制度

C.展业中的反洗钱要求，如提醒客户提供相关信息资料、配合履行反洗钱义务等


正确答案：ABC

第8题：

金融机构应建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解()

A.反洗钱监管政策

B.反洗钱内控要求

C.反洗钱新方法、新技术

D.发洗钱风险变动情况


参考答案：ABCD

第9题：

各保险机构和保险专业中介机构负责人应对反洗钱内控制度实施的有效性负责。


正确答案:正确

第10题：

金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？

  • A、反洗钱内控制度必须结合业务
  • B、反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关
  • C、反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易
  • D、反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理

正确答案:A,C,D

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