反洗钱考试

单选题金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。A 第三方B 该金融机构和第三方共同C 该金融机构D 公安部门或者是工商行政管理部门

题目
单选题
金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。
A

第三方

B

该金融机构和第三方共同

C

该金融机构

D

公安部门或者是工商行政管理部门

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第1题：

金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。()

此题为判断题(对，错)。


答案：错

第2题：

金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，否则由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

A．第三方和金融机构连带

B．客户

C．该金融机构

D．客户和第三方按比例


正确答案：C
解析：《反洗钱法》第十七条规定，金融机构通过第.三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

第3题：

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。

A．第三方

B．客户

C．该金融机构

D．该金融机构和第三方按比例


正确答案：C

第4题：

金融机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.该金融机构

B.第三方

C.客户

D.该金融机构和第三方共同


答案：A

第5题：

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

A．第三方

B．客户

C．该金融机构

D．直接经办人


正确答案：C
解析：题干所述情况由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

第6题：

根据《反洗钱法》及相关规定,金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.该金融机构

B.上述所指的第三方机构

C.金融机构工作人员

D.第三方机构的工作人员


参考答案：A

第7题：

金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.第三方

B.该金融机构和第三方共同

C.该金融机构

D.公安部门或者是工商行政管理部门


答案：C

第8题：

金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.金融机构

B.第三方

C.客户

D.金融机构和第三方


参考答案：A

第9题：

金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由谁来承担?()

A.第三方

B.由该金融机构承担责任

C.不承担责任

D.客户自己承担


答案：B

第10题：

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（　　）承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.第三方
B.客户
C.该金融机构
D.该金融机构和第三方按比例

答案：C
解析：
《中华人民共和国反洗钱法》第十七条规定：“金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施：第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。”

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