反洗钱考试
多选题合规管理部门与下列哪些部门应当相分离？（）A市场拓展部门B授信部门C财会部门D内审部门
题目
多选题
合规管理部门与下列哪些部门应当相分离？（）
A
市场拓展部门
B
授信部门
C
财会部门
D
内审部门
参考答案和解析
正确答案：
A,B,C,D
解析：
暂无解析
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相似问题和答案
第1题：
关于风险管理部门与合规管理部门的关系，表述正确的是()。
A.风险管理部门只需要专注于自身工作，无需考量合规问题
B.独立开展风险管理工作，不需要与合规部门沟通联系
C.风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制
D.合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任
正确答案：C
第2题：
合规风险报告一般发生的情况不包括（ ）。
A.合规风险管理部门内部
B.合规风险管理部门与客户之间
C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间
D.合规风险管理部门与银行高层之间
B.合规风险管理部门与客户之间
C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间
D.合规风险管理部门与银行高层之间
答案：B
解析：
合规风险报告一般发生在合规风险管理部门内部、合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间，以及合规风险管理部门与银行高层之间。
考点
合规管理的流程
考点
合规管理的流程
第3题：
金融机构的反洗钱内部审计可由()部门承担。
A.反洗钱合规管理部门
B.会计财务部门
C.内审部门
D.稽核部门
参考答案：BCD
第4题：
农业银行应建立合规管理部门与以下哪个部门在合规管理方面的协作机制？（）
- A、人力资源管理部门
- B、风险管理部门
- C、保卫部门
- D、监察部门
正确答案:B
第5题：
集团客户识别认定的部门是（）
- A、各级授信管理部
- B、各级公司客户管理部门
- C、各级信贷管理部门
- D、各级法律合规部门
正确答案:B
第6题：
商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等：合规负责人的合规管理职责；保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等：合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系：设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
第7题：
贷后监控部门包括（）。
- A、客户部门
- B、信贷管理部门
- C、风险管理部门
- D、法律与内控合规部门
- E、内审部门
正确答案:A,B,C,D
第8题：
保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离,并接受内部审计部门定期的独立审计。()
此题为判断题(对，错)。
答案：正确
第9题：
保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离，并接受内部审计部门定期的独立审计
正确答案:正确
第10题：
下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（）。
- A、合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。
- B、合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
- C、业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。
- D、业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等
正确答案:C