反洗钱考试

多选题金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手涉嫌恐怖融资活动的，应采取以下哪些措施（）。A按规定报送可疑交易报告B应立即采取相应的交易限制措施C应于5个工作日内将有关情况报告中国人民银行总行D采取适当方式告知客户

题目
多选题
金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手涉嫌恐怖融资活动的，应采取以下哪些措施（）。
A

按规定报送可疑交易报告

B

应立即采取相应的交易限制措施

C

应于5个工作日内将有关情况报告中国人民银行总行

D

采取适当方式告知客户

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第1题：

金融机构有合理理由怀疑客户或其交易对手、相关资产涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员的,应当()

A、立即对恐怖活动组织拥有或控制的资产采取冻结措施

B、根据中国人民银行的规定报告可疑交易

C、立即对恐怖活动人员拥有或控制的资产采取冻结措施

D、立即对恐怖活动组织与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施


参考答案：B

第2题：

对于公安机关查询、冻结、扣划的客户,应审查客户的历史交易,如发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的,应当提交可疑交易报受“可疑交易发生后的10个工作日内”进行报告要求的限制。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第3题：

金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、相关资产涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员的,应当对相关资产立即实施冻结。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错

第4题：

以下哪种关于可疑交易报告概念的表述是正确的?()

A.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国人民银行反洗钱局提交的报告

B.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告

C.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告。

D.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌恐怖融资活动，依法向公安部提交的报告


正确答案：C

第5题：

金融机构怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的,应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第6题：

金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议(简称涉恐决议)名单，应()。

A.按规定报送可疑交易报告

B.同时应立即采取相应的交易限制措施

C.并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行

D.采取适当方式告知客户


参考答案：ABD

第7题：

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下哪些说法是正确的( )。

A.金融机构有合理理由怀疑客户与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告

B.金融机构发现客户的资金或者其他资产与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告

C.金融机构发现客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告

D.金融机构发现客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关，但应当在交易所涉资金金额超过一定金额时才提交可疑交易报告


参考答案：ABC

第8题：

以下哪种金融机构提交可疑交易报告的表述是正确的。()

A.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国人民银行反洗钱局提交可疑交易报告。

B.客户单笔或者累计交易人民币5万元以上，金融机构依法向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

C.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

D.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌恐怖融资活动，依法向公安部提交可疑交易报告。


参考答案：C

第9题：

按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的,无论所涉及资金金额或者财产价值大小,都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告,提交可疑交易报告的具体情形包括但不限于以下种类()

A.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的

B.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的

C.怀疑资金或者其他形式财产来源于或者将来源于恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员的怀疑资金或者其他形式财产用于犯罪或者将用于恐怖融资、恐怖活动犯罪及其他恐怖主义目的，或者怀疑资金或者其他形式财产被恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员使用的

D.金融机构及其工作人员有合理理由怀疑资金、其他形式财产、交易、客户与恐怖主义、恐怖活动犯罪、恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员有关的其他情形


答案：ABCD

第10题：

金融机构如发现或有合理理由怀疑客户阻碍金融机构对实际控制客户的自然人、交易实际受益人做尽职调查的，应及时提交可疑交易报告。()


参考答案：对

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