反洗钱考试

单选题（）负责低风险等级客户的最终认定。A 分行内控合规部B 支行营业室经理C 分行会计部D 总行内控合规部

题目
单选题
（）负责低风险等级客户的最终认定。
A

分行内控合规部

B

支行营业室经理

C

分行会计部

D

总行内控合规部

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第1题：

对于已评定过风险等级的客户，高风险等级客户的重新评定期限为()，较高风险等级客户的重新评定期限为()，一般风险等级客户的重新评定期限为(),低风险等级客户重新评定期限为()


参考答案：半年 一年 两年 三年

第2题：

以下关于一级分行和直属分行对对公客户经理岗位职数和专业职务认定权限表述正确的是()。

A、负责全系统的高级专家级客户经理、专家级客户经理、资深客户经理、总行本级的各等级客户经理的岗位职数核定和专业职务认定工作

B、负责本级和辖内的高级客户经理及以下各等级客户经理的岗位职数核定和专业职务认定工作

C、负责本级和辖内客户经理及以下岗位职数核定和专业职务认定工作


参考答案：B

第3题：

符合下列哪些情况的,应评定为一级风险等级客户:()

A.直接被认定为风险等级最高的客户

B.按外部风险评级模型计算得分75分及以上的客户

C.按外部风险评级模型计算得分在55分及以上至75分以下的客户

D.其他经公司认定属于一级洗钱风险等级的客户


答案：ABD

第4题：

按客户洗钱或恐怖融资风险的高低，银行客户划分为（）等级标准。

  • A、高风险客户
  • B、中风险客户
  • C、低风险客户
  • D、无风险客户

正确答案:A,B,C

第5题：

关于客户经理专业职务认定权限，下列说法错误的是()。

A.总行负责全系统的高级专家级客户经理、专家级客户经理、资深客户经理、总行本级的各等级客户经理的岗位职数核定和专业职务认定工作

B.一级分行负责本级和辖内的资深客户经理、高级客户经理及以下各等级客户经理的岗位职数核定和专业职务认定工作

C.直属分行负责本级和辖内的高级客户经理及以下各等级客户经理的岗位职数核定和专业职务认定工作

D.二级分行负责本级和辖内客户经理及以下岗位职数核定和专业职务认定工作


本题答案：B

第6题：

以下关于总行对对公客户经理岗位职数和专业职务认定权限表述正确的是()。

A、负责全系统的高级专家级客户经理、专家级客户经理、资深客户经理、总行本级的各等级客户经理的岗位职数核定和专业职务认定工作

B、负责本级和辖内的高级客户经理及以下各等级客户经理的岗位职数核定和专业职务认定工作

C、负责本级和辖内客户经理及以下岗位职数核定和专业职务认定工作

D、负责本级和辖内客户经理助理及以下岗位职数核定和专业职务认定工作


参考答案：A

第7题：

反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。判断对错


正确答案：正确

第8题：

客户风险等级根据洗钱风险大小，按从高到低的顺序划分为四个等级()。


参考答案：高风险较高风险、一般风险和低风险

第9题：

进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素。客户风险等级至少应当分为高、中、低三个等级。()


答案：对
解析：

第10题：

根据产品风险等级的高低，可以将产品分为低风险、中低风险、中风险、中高风险和高风险五个等级，其中（）等级客户不适合购买高风险等级产品。

  • A、中低风险
  • B、低风险
  • C、中风险
  • D、中高风险

正确答案:B

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