反洗钱考试

多选题银行报送的反洗钱非现场监管信患按报送时期分包括（）A月度反洗钱信息B季度反洗钱信息C半年度反洗钱信息D年度反洗钱信患

题目
多选题
银行报送的反洗钱非现场监管信患按报送时期分包括（）
A

月度反洗钱信息

B

季度反洗钱信息

C

半年度反洗钱信息

D

年度反洗钱信患

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第1题：

中国人民银行在评枯中发现银行在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出()，进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。

A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

B.《反洗钱非现场监管走访通知书》

C.《反洗钱非现场监管意见书》

D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》


参考答案：C

第2题：

中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出()，进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。

A 《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

B《反洗钱现场监管走访通知书》

C《反洗钱非现场监管意见书》

D《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》


参考答案：C

第3题：

反洗钱非现场监管包括哪些内容?()

A.反洗钱非现场监管包括信息收集

B.信息分析评估

C.非现场监管措施

D.信息归档


答案：ABCD

第4题：

中国人民银行负责制定反洗钱非现场监管规定，确定（），规范反洗钱非现场监管工作流程，指导中国人民银行分支机构的非现场监管工作。

  • A、信息报送内容
  • B、信息收集内容
  • C、反洗钱数据征集内容
  • D、反洗钱数据报送内容

正确答案:B

第5题：

中国人民银行及其分支机构走访金融机构结束后，应填写（），并经金融机构有关人员签字、盖章确认。

  • A、《反洗钱非现场监管走访调查记录》
  • B、《反洗钱非现场监管质询通知书》
  • C、《反洗钱非现场监管走访通知书》
  • D、《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

正确答案:A

第6题：

金融机构报送的反洗钱非现场监管信息按报送时期划分为哪几类信息

A.月度反洗钱信息

B.季度反洗钱信息

C.半年度反洗钱信息

D.年度反洗钱信息


参考答案：BCD

第7题：

中国人民银行按季度和年度撰写反洗钱非现场监管报告,反洗钱非现场监管报告应包括哪些主要内容?


答案：(1)金融机构执行反洗钱规定的基本情况;(2)涉嫌违反反洗钱规定的情况及其他值得关注的问题;(3)根据非现场监管信息的分析和评估结果，依法开展现场检查给予行政处罚、移送等相关处理情况，以及做出上述处理的依据;(4)非现场监管实施基本情况效果以及存在的不足;(5)改进非现场监管的建议。

第8题：

银行报送的反洗钱非现场监管信息按报送时期分包括()。

A.月度反洗钱信息

B.季度反洗钱信息

C.半年度反洗钱信息

D.年度反洗钱信息


参考答案：BCD

第9题：

金融机构报送的信息不准确或不完整的，中国人民银行或其分支机构应及时发出（），要求金融机构在5个工作日内补充更正。

  • A、《反洗钱非现场监管通知书》
  • B、《反洗钱非现场监管质询通知书》
  • C、《反洗钱非现场监管走访通知书》
  • D、《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

正确答案:D

第10题：

反洗钱保密信息和（）包括因依法履行反洗钱职责和义务获得的客户身份资料和交易信息、客户洗钱风险等级分类信息、报告大额和可疑交易信息、配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息、反洗钱非现场监管报送信息等。

  • A、资料
  • B、流水
  • C、报告
  • D、清单

正确答案:A

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