反洗钱考试
多选题在反洗钱调查结束阶段的主要工作是（）A制作反洗钱调查报告表，提出调查处理意见B反洗钱调查报告表的批准C解除封存（针对调查中采取了封存措施的情况）D报案（针对需要报案的情况）E立卷归档
题目
多选题
在反洗钱调查结束阶段的主要工作是（）
A
制作反洗钱调查报告表，提出调查处理意见
B
反洗钱调查报告表的批准
C
解除封存（针对调查中采取了封存措施的情况）
D
报案（针对需要报案的情况）
E
立卷归档
参考答案和解析
正确答案：
A,B,C,D,E
解析：
暂无解析
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相似问题和答案
第1题：
客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：正确
第2题：
根据IIA《准则》，舞弊报告在( )被要求。
A.检查阶段结束时
B.调查阶段结束时
C.检查以及调查阶段结束时
D.既不在检查阶段结束时，也不在调查阶段结束时
B.调查阶段结束时
C.检查以及调查阶段结束时
D.既不在检查阶段结束时，也不在调查阶段结束时
答案：B
解析：
B在调查阶段结束后要求舞弊报告。选项A和C不正确，在检查阶段结束后要批准舞弊报告，而不是要求舞弊报告。选项D不正确，在调查阶段结束后要求舞弊报告。
第3题：
金融机构保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在5年最低保存期届满时仍未结束的，金融机构将其保存至()。
A.发洗钱调查工作结束
B.反洗钱调查工作结束之后的1年
C.反洗钱调查工作结束之后的3年
D.反洗钱调查工作结束之后的5年
参考答案：A
第4题：
反洗钱突发事件结束后，各级反洗钱工作办公室负责组织调查事件发生的深层原因，查找（）。
- A、工作不足
- B、工作方式
- C、工作内容
- D、工作范围
正确答案:A
第5题：
在反洗钱调查结束阶段的主要工作是（）
- A、制作反洗钱调查报告表，提出调查处理意见
- B、反洗钱调查报告表的批准
- C、解除封存（针对调查中采取了封存措施的情况）
- D、报案（针对需要报案的情况）
- E、立卷归档
正确答案:A,B,C,D,E
第6题：
在实践中，反洗钱调查一般分为四个阶段：调查准备阶段、调查实施阶段、临时冻结阶段和调查结束阶段。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
在实践中，反洗钱调查一般分为三个阶段：调查准备阶段、调查实施阶段和调查结束阶段。
在实践中，反洗钱调查一般分为三个阶段：调查准备阶段、调查实施阶段和调查结束阶段。
第7题：
反洗钱突发事件结束后，各级反洗钱工作办公室负责组织调查事件发生的（）原因，查找工作不足。
- A、主要
- B、深层
- C、重点
- D、触发
正确答案:B
第8题：
涉及反洗钱调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长至反洗钱调查工作结束。()
参考答案：对
第9题：
心理辅导巩固结束阶段的主要工作是（）和追踪调查。
正确答案:巩固效果
第10题：
反洗钱突发事件结束后，各级反洗钱工作办公室负责组织（）事件发生的深层原因，查找工作不足。
- A、调查
- B、检查
- C、梳理
- D、复查
正确答案:A