反洗钱考试

多选题客户身份识别的基本原则有哪些方面？A真实性B有效性C完整性D持续性

题目
多选题
客户身份识别的基本原则有哪些方面？
A

真实性

B

有效性

C

完整性

D

持续性

如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

客户身份识别的留存目的只是防止客户身份资料和交易记录缺失、损毁、防止泄露，以还原真实交易过程。()


参考答案：错

第2题：

对客户进行身份识别的时候,留存客户身份证的正面,还需要留存客户身份证的反面。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第3题：

金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当全面、完整,能够还原()。

A、客户声音;

B、客户相貌;

C、客户身份

D客户身份识别的全部过程和结果


参考答案：D

第4题：

我国金融客户身份识别制度尚可在以下方面进一步完善:

A.根据风险程度确定客户身份识别的措施

B.客户身份识别制度适用范围应予扩大

C.加强对利用新技术隐藏身份客户的识别

D.在科学分类客户的基础上进行有针对性的识别

E.确定免予身份识别的情形


正确答案：ABCDE

第5题：

客户身份重新识别的条件是:()

A、客户要求变更姓名或名称

B、客户要求变更身份证件种类

C、客户要求变更身份证件号码

D、客户要求变更法定代表人


参考答案：ABCD

第6题：

下列哪些属于客户身份识别中所称的客户身份资料()

A.客户身份信息

B.客户身份资料

C.反应金融机构开展客户身份识别的各种记录和资料

D.客户交易记录


参考答案：ABC

第7题：

客户身份识别的基本原则有哪些()1.真实性2.有效性3.完整性4.持续性

A.1234

B.123

C.124

D.234


答案：A

第8题：

金融机构对先前获得的客户身份资料哪些方面有疑问的,应当重新识别客户身份?


答案：真实性、有效性、完整性。

第9题：

客户身份识别的基本原则有哪些方面?

A.真实性

B.有效性

C.完整性

D.持续性


答案：ABCD

第10题：

简述客户身份识别的概念，及狭义客户身份识别和广义客户身份识别的含义。


正确答案：（1）客户身份识别，也称“了解你的客户”（KnowYourCustomers,KYC）或者“客户尽职调查”(CustomerDueDiligence,CDD)，是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件或其他身份证明文件，确认客户的真实身份，同时，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等。 （2）广义的客户身份识别将金融机构审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间界定在为客户开立账户、金融交易以及提供其他金融服务时，涵盖的范围相对广泛。 （3）狭义的客户身份识别，将金融机构审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间限定在金融交易时，其涵盖的范围明显较窄。

更多相关问题
相关内容