合规方法
风险为本方法
合规与风险并重
风险测试方法
第1题:
对有洗钱嫌疑客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,金融机构可以自行决定采取临时冻结措施。()
第2题:
A.1234
B.123
C.124
D.234
第3题:
A、合规法
B、风险为本法
C、合规与风险并重
D、风险测试法
第4题:
如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于()国家,金融机构应尽可能采取强化的客户尽职调查措施。
第5题:
此题为判断题(对,错)。
第6题:
第7题:
A.客户
B.客户的实际控制人
C.交易的实际受益人
D.办理跨境汇款交易的对方金融机构
第8题:
此题为判断题(对,错)。
第9题:
金融机构根据()方法,决定采取客户尽职调查措施的程度
A.合规方法
B.风险为本方法
C.合规与风险并重
D.风险测试方法
第10题:
如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区),金融机构应首先()。