交易记录保存
交易数据保存
交易信息保留
交易人员的记载
第1题:
A、与我国建交的国家(地区)
B、已加入金融特别工作组(FATF)的国家(地区)的金融机构
C、未加入金融特别工作组(FATF)但承诺严格执行FATF反洗钱及反恐怖融资的国家(地区)的金融机构
D、客户要求销户的
第2题:
A、对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息,非依法律规定,银行业金融机构及其工作人员不得向任何单位和个人提供
B、对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息,非依法律、行政法规规定,银行业金融机构不得向境外提供
C、银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估
D、银行业金融机构应当配合银行业监督管理机构做好反洗钱和反恐怖融资监督检查工作
第3题:
A、2000年
B、2002年
C、2005年
D、2008年
第4题:
A.金融业反洗钱监管工作取得积极进展,金融机构和非银行支付机构对反洗钱义务有充分认识
B.中国建立了多层次的国家洗钱风险评估体系,制定和实施了国家反洗钱战略政策
C.特定非金融行业反洗钱和反恐怖融资工作虽然起步较晚,但取得了显著进展,达到了国际标准要求
D.中国高度重视反恐怖融资工作,对恐怖融资案件开展了有效的调查、起诉和宣判
第5题:
此题为判断题(对,错)。
第6题:
A、投资资金来源合法
B、建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
C、配备反洗钱和反恐怖融资专业人员,专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
D、设置反洗钱和反恐怖融资专门工作机构或指定内设机构负责该项工作
第7题:
此题为判断题(对,错)。
第8题:
A.反洗钱与反恐怖融资建议
B.不合作国家和地区名单
C.洗钱类型报告
D.反洗钱最佳实践报告
第9题:
A、总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力
B、拟设分支机构的信息系统建设能够满足反洗钱和反恐怖融资要求
C、拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构或指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作
D、拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员,专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
第10题:
金融行动特别工作组(FATF)在1990年提出了有关反洗钱的《四十项建议》,要求各国政府加强反洗钱金融监管,包括()
A.督促金融机构制定和实施反洗钱内部控制制度
B.履行客户身份识别义务
C.履行客户信息和交易记录保存义务
D.履行识别并报告可疑金融交易的义务