反洗钱考试

多选题除信托公司以外的金融机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的，应当识别信托关系当事人的身份，登记（）的姓名或者名称、联系方式。A信托委托人B受益人C指定受益人D法定受益人

题目
多选题
除信托公司以外的金融机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的，应当识别信托关系当事人的身份，登记（）的姓名或者名称、联系方式。
A

信托委托人

B

受益人

C

指定受益人

D

法定受益人

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第1题：

以下哪项关于客户身份识别的表述是错误的?()

A.与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记，留存有效身份证件或者其他证明文件。

B.向境外汇出资金时，须登记汇款人的姓名或者名称、账号、住所和收款人的姓名、住所等信息

C.客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途

D.客户身份资料和交易记录应当自业务关系建立当年或者一次性交易记账当年起至少保存5年


正确答案：D

第2题：

下列关于信托财产管理的说法中，错误的是（　　）。

A.信托公司应当将信托财产与其固有财产分别管理、分别记账
B.信托公司应当将所有委托人的信托财产进行统一管理
C.信托公司应当依法建账，对信托业务与非信托业务分别核算
D.信托公司应当对每项信托业务单独核算

答案：B
解析：
信托公司应当将信托财产与其固有财产分别管理、分别记账，并将不同委托人的信托财产分别管理、分别记账。信托公司应当依法建账，对信托业务与非信托业务分别核算，并对每项信托业务单独核算。

第3题：

客户资金或者财产属于信托财产的,金融机构应当识别信托关系的当事人身份,登记()

A.委托人联系方式

B.受益人姓名或者名称

C.委托人姓名或者名称

D.受益人证件号码


答案：ABC

第4题：

保险公司了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的，应当登记信托委托人和受益人的（）

  • A、姓名或者名称、联系方式
  • B、基本信息
  • C、姓名或者名称、身份证件号码
  • D、姓名或者名称、身份证件号码、联系方式

正确答案:A

第5题：

根据信托财产的身份识别规定，客户的资金或者财产属于信托财产的，不应当识别的内容为（）。

  • A、信托委托人姓名
  • B、受益人姓名
  • C、委托人联系方式
  • D、委托人年龄

正确答案:D

第6题：

信托公司办理资金信托业务时，应当于签定信托合同的同时，与委托人签定信托资金管理、运用风险申明书。风险申明书应当载明下列（ ）内容。

A.信托公司依据信托计划文件管理信托财产所产生的风险，由信托财产承担

B.信托公司因违背信托计划文件、处理信托事务不当而造成信托损失的，由信托公司以固有财产赔偿，不足赔偿时，由投资者自担

C.承诺信托财产不受损失

D.委托人应当以自己合法所有的资金认购信托单位，不得非法汇集他人资金参与信托计划


正确答案：ABD

第7题：

信托计划资金保管人应当履行以下职责（）

  • A、安全保管信托财产
  • B、对所保管的不同信托计划分别设置账户，确保信托财产的独立性
  • C、确认与执行信托公司管理运用信托财产的指令，核对信托财产交易记录、资金和财产账目
  • D、记录信托资金划拨情况，保存信托公司的资金用途说明，定期出具保管报告

正确答案:A,B,C,D

第8题：

信托公司在设立信托时,应当核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件,了解信托财产的来源,登记()的身份基本信息,并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A、委托人

B、受益人

C、指定受益人

D、法定受益人


参考答案：AB

第9题：

信托公司在设立信托时，应当（）委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件，了解信托财产的来源，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

  • A、审查
  • B、识别
  • C、检查
  • D、核对

正确答案:D

第10题：

客户的资金或者财产属于信托财产的，应当识别（）的身份，登记信托委托人、受益人的姓名或者名称、联系方式。

  • A、信托关系当事人
  • B、委托人
  • C、受益人
  • D、经办人

正确答案:A

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