反洗钱考试
多选题客户由他人代理在金融机构办理业务的，当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对时，应当对代理人采取哪些身份识别措施。（）A核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件B登记代理人的职业C登记代理人的身份证件或者身份证明文件的种类D登记代理人的身份证件或者身份证明文件的号码
题目
多选题
客户由他人代理在金融机构办理业务的，当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对时，应当对代理人采取哪些身份识别措施。（）
A
核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件
B
登记代理人的职业
C
登记代理人的身份证件或者身份证明文件的种类
D
登记代理人的身份证件或者身份证明文件的号码
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第1题：
判断题
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。
A
对
B
错
正确答案：
错
解析：
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第2题：
多选题
《中华人民共和国反洗钱法》规定，客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
A
委托人
B
受委托人
C
代理人
D
被代理人
正确答案：
C,B
解析：
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第3题：
问答题
金融创新的动因有哪些？
正确答案：
动因包括金融管制的放松、市场竞争的日趋激烈、追求利润的最大化以及科学技术的进步。
解析：
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第4题：
单选题
反洗钱检查时，如被检查单位对检查结果存在异议，可提交（）进行议定。
A
上级反洗钱工作办公室
B
上级反洗钱领导小组
C
会计部
D
合规部
正确答案：
C
解析：
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第5题：
判断题
各反洗钱义务主体应根据有权机构发布的恐怖活动组织、恐怖活动人员名单及时更新和维护涉恐监控名单库并根据更新的监控名单做好回溯性筛选调查；采取切实有效的技术手段，对监控名单实施全天候实时监测。
A
对
B
错
正确答案：
错
解析：
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第6题：
单选题
《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，除在工作中必须接触客户身份资料及交易记录的工作人员外，其他未经授权人员不得（）客户身份资料和交易信息。
A
取得和使用
B
取得
C
使用
D
审核
正确答案：
C
解析：
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第7题：
单选题
根据（）等法律规定，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，自2007年8月1日起施行。
A
中华人民共和国中国人民银行法
B
中华人民共和国商业银行法
C
中华人民共和国银行业监督管理法
D
《中华人民共和国反洗钱法》
正确答案：
D
解析：
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第8题：
问答题
中国人民银行反洗钱非现场监管包括什么内容？
正确答案：
反洗钱非现场监管包括信息收集、信息分析评估、非现场监管措施、信息归档等四方面内容。
解析：
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第9题：
单选题
（）负责组织安排与实施总行组织的反洗钱岗位资格考试。
A
分行人力资源部
B
总行人力资源部
C
总行会计部
D
分行会计部
正确答案：
C
解析：
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第10题：
单选题
客户为外国政要类（）风险客户的，还应由华夏银行分行反洗钱工作分管副行长批准后，方可开立账户并进行初次评定。
A
高
B
中
C
低
D
一般
正确答案：
A
解析：
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