反洗钱考试

单选题客户洗钱风险等级管理保密性原则是应严禁向（）或与反洗钱工作无关人员泄露洗钱风险等级信息。A 客户B 实际控制人C 受益人D 以上均不是

题目
单选题
客户洗钱风险等级管理保密性原则是应严禁向（）或与反洗钱工作无关人员泄露洗钱风险等级信息。
A

客户

B

实际控制人

C

受益人

D

以上均不是

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第1题：

反洗钱客户风险等级管理应遵循哪些原则?


正确答案：(1)审慎性原则。客户风险等级评定对防范洗钱风险由重要意义，各行、社必须充分了解客户，提高对客户身份的识别能力，严谨地进行客户风险等级评定;(2)持续性原则。各行、社应对客户风险等级进行持续评定，适时调整客户风险等级;(3)保密性原则。各级人员应对客户风险等级的评定标准和评定情况严格保密，防止信息外泄。

第2题：

根据《中国邮政储蓄银行反洗钱信息管理办法》规定,反洗钱信息包括以下哪些内容()

A、客户及交易信息(身份信息、账户信息、交易信息、交易对手信息等)

B、涉及反洗钱方面的密级文件及涉及秘密事项的会议记录

C、客户洗钱风险等级信息、大额交易报告信息、可疑交易报告信息、涉嫌恐怖融资的可疑交易信息

D、反洗钱内控制度、业务制度反洗钱审核资料、机构洗钱风险评估资料、产品洗钱风险评估资料、洗钱风险排查资料、洗钱风险控制信息


参考答案：ABCD

第3题：

下列关于反洗钱的描述正确的是()。

A.反洗钱主要针对借记卡客户，信用卡客户反洗钱要求相对较低

B.反洗钱核查中等级为禁止类的客户不得办理信用卡业务

C.反洗钱核查中等级为高风险的客户办理信用卡业务，应开展尽职调查

D.反洗钱核查中等级为高风险的客户不得办理信用卡业务


参考答案：BC

第4题：

目前某行对反洗钱大额、可疑交易进行监测、分析、上报的系统的是（）。

  • A、反洗钱客户风险等级分类系统
  • B、反洗钱黑名单监测系统外国政要
  • C、反洗钱信息管理系统
  • D、内控合规管理信息系统

正确答案:C

第5题：

反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。判断对错


正确答案：正确

第6题：

对有合理理由认为客户风险等级与其实际情况不符的,网点反洗钱人员需通过系统向反洗钱中心提交风险等级变更申请。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第7题：

客户洗钱风险等级信息、资料以及分类管控措施应严格保密,严禁向客户或与反洗钱工作无关的人员泄露。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第8题：

重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应()。

A.不必调整客户洗钱风险等级

B.定期调整客户洗钱风险等级

C.及时调整客户洗钱风险等级

D.下一次办理业务时调攀客户洗钱风险等级


参考答案：C

第9题：

以下哪项关于洗钱风险等级分类保密原则的表述是正确的?()

A.金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息

B.金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

C.金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

D.金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息


正确答案：C

第10题：

业务人员办理非涉密协查工作时，应统一在下列哪个系统内进行登记、流转和上报（）。

  • A、反洗钱信息管理系统
  • B、内控合规管理信息系统
  • C、反洗钱客户风险等级分类系统
  • D、GTS系统

正确答案:B

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