反洗钱考试

问答题预防洗钱活动，金融机构主要应采取哪些措施？

题目
问答题
预防洗钱活动，金融机构主要应采取哪些措施？
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第1题：

金融机构与风险等级较高的境外金融机构建立业务合作关系时，不仅要按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责，还应履行以下哪些职责()。

A.明确约定本金融机构出于执行我国反洗钱法律法规的需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施

B.明确约定本金融机构出于遵循国际反洗钱监管惯例的需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施

C.明确约定本金融机构出于自主控制洗钱以及恐怖融资风险需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施

D.明确约定本金融机构出于工作便利需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施


参考答案：ABC

第2题：

反洗钱法规定的,应当依法采取预防、监控措施,履行建立相关反洗钱制度等义务的主体包括()

A、个体工商户

B、商贸流通企业

C、生产制造企业

D、金融机构和特定非金融机构


答案：D

第3题：

关于风险为本法的反洗钱基本原则,下列说法不正确的是()

A、在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险

B、在低风险情形下，允许金融机构采取简化措施

C、如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但在低风险情形下，则允许采取简化措施

D、如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施


参考答案：C

第4题：

我国反洗钱法律规定的，金融机构可依法采取的客户身份识别措施有哪些。


正确答案：（1）核对有效身份证件或者其他身份证明文件 （2）要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。 （3）实地查访。 （4）向公安、工商行政管理等部门核实。 （5）回访客户。

第5题：

以风险为本的反洗钱工作基本原则包括以下哪些内容()

A.在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险

B.在低风险情形下，允许采取简化措施

C.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施

D.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施


答案：ABC

第6题：

金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，可以建议银监会、保监会、证监会采取哪些措施?


答：(一)责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证;
(二)取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作;
(三)责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

第7题：

金融机构要采取( )措施预防反洗钱活动。

A、建立客户身份识别制度

B、客户身份资料交易记录保存制度

C、持续的员工培训制度

D、大额交易和可疑交易报告制度


参考答案：ABD

第8题：

金融机构应当依法采取预防、监控措施,建立哪三项基本制度履行反洗钱义务?


答案：客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

第9题：

金融机构对向中国反洗钱监测分析中心提交的所有可疑交易报告涉及的交易,还应采取哪些措施?


答案：金融机构对向中国反洗钱监测分析中心提交的所有可疑交易报告涉及的交易，应当进行分析、识别、有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义及其他违法犯罪活动有关的，应当同时报告中国人民银行当地分支机构，并配合中国人民银行的反洗钱行政调查工作。

第10题：

依照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，对哪些犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动应采取相关的措施？


正确答案: ①毒品犯罪
②黑社会性质的组织犯罪
③恐怖活动犯罪
④走私犯罪
⑤贪污贿赂犯罪
⑥破坏金融管理秩序犯罪
⑦金融诈骗犯罪

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