中信银行运营管理资质认证考试
多选题监控经理/监控员可通过查看（）信息处理实时监控及风险预警系统生成的监控任务，进行风险判断并作相应处理。A交易场景影像B电话核实录音C验印日志D交易明细信息
题目
交易场景影像
电话核实录音
验印日志
交易明细信息
相似问题和答案
第1题：
证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )。
A．风险预警指标
B．风险监控阀值
C．敏感性指标
D．风险测量阀值
证券公司应建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。
第2题：
会计监控系统对倒起息的交易进行监控，凡起息日期晚于交易日期的交易监控系统均进行风险预警提示。()
本题解析：会计监控系统对倒起息的交易进行监控，凡起息日期早于交易日期的交易监控系统均进行风险预警提示。
第3题：
为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A．风险预警指标
B．风险监控阀值
C．敏感性指标
D．风险测量阀值
第4题：
B:风险监控阈值
C:敏感性指标
D:风险测量阈值
第5题：
35 ． 建立健全自营业务风险监控系统的功能 ， 应在监控系统中设置相应的 ( ) ， 通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A ．风险预警指标
B ．风险监控阀值
C ．敏感性指标
D ．风险测量阀值
35 ． 【答案】 B
【 解析 】 按照中国证监会颁布的 《 证券公司风险控制指标管理办法 》 规定 ， 监控系统中设置的风险监控阀值有： ① 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100％ ； ② 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500 ％ ； ③ 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30 ％； ④ 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5 ％ ，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
第6题：
证券交易风险的监察包括( )．
A．事先预警、实时监控、事后检查
B．制度建设、内部自查、行业检查
C．制度建设、实时监控、行业检查
D．事先预警、内部自查、事后检查
15.C【解析】证券交易风险的监察包括制度建设、实时监控、行业检查等内容。
第7题：
建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的 （ ）。 A．风险预警指标 B．风险监控阀值、 C．敏感性指标 D．风险测量阀值
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。
第8题：
建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A．风险预警指标
B．风险监控阀值
C．敏感性指标
D．风险测量阀值
【解析】按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，监控系统中设置的风险监控阀值有：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
第9题：
信贷风险预警监控系统是一个完全由系统自动预警的信贷风险预警监控平台。()
第10题：
《税源与征管状况监控分析一体化工作制度》明确监控分析工作纵向互动机制，其中县局工作职责为负责（）。
- A、处置上级发布的风险预警指标和风险，结合实际抓好落实，并及时反馈落实情况
- B、结合实际建立本级征管状况监控指标体系、纳税评估模型和纳税遵从风险特征库
- C、发布监控分析结果，确定风险监控重点，下达风险处置任务
- D、确定分阶段风险监控方向，部署监控分析工作任务
正确答案:A