中信银行运营管理资质认证考试
多选题以下工作属于反洗钱运营条线工作职责的是（）。A大额与可疑交易监测报告B客户身份资料及交易记录保存C运营条线反洗钱名单监控D客户洗钱风险等级划分
题目
多选题
以下工作属于反洗钱运营条线工作职责的是（）。
A
大额与可疑交易监测报告
B
客户身份资料及交易记录保存
C
运营条线反洗钱名单监控
D
客户洗钱风险等级划分
参考答案和解析
正确答案：
C,D
解析：
暂无解析
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第1题：
根据反洗钱法要求,证券公司应当履行客户身份识别、客户风险等级划分、客户资料及交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等义务,组织开展反洗钱培训与宣传活动等。()
此题为判断题(对，错)。
答案：对
第2题：
金融机构反洗钱义务不包括（）
- A、客户身份识别
- B、大额和可疑交易报告
- C、客户身份资料和交易记录保存
- D、将反洗钱监控情况及时告知客户
正确答案:D
第3题：
金融机构应建立三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
A、反洗钱防控制度
B、客户身份识别制度
C、客户风险等级划分制度
D、报告涉嫌恐怖融资制度
参考答案：B
第4题：
反洗钱业务部门负责在本业务条线制度制定、流程设计等工作中落实哪些内控要求（）。
- A、反洗钱大额和可疑交易报告报送
- B、客户身份识别
- C、客户身份资料及交易记录保存
- D、以上都是
正确答案:D
第5题：
以下哪些是我司反洗钱内控制度（）
- A、《反洗钱工作管理》
- B、《客户风险等级划分标准管理办法》
- C、《大额交易和可疑交易报告管理办法》
- D、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
正确答案:A,B,C,D
第6题：
根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，各一级支行履行以下反洗钱职责()。
A.落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求
B.组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责
C.负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传
D.开展客户洗钱风险等级人工复评工作
正确答案：ABC
第7题：
交通银行反洗钱工作主要包括以下哪些内容（）
- A、客户身份识别
- B、客户身份资料和交易记录保存
- C、大额和可疑交易的识别和报告
- D、反洗钱宣传和培训
正确答案:A,B,C,D
第8题：
金融机构应履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、( )等反洗钱义务。
A、大额交易报告
B、大额和可疑交易报告
C、可疑交易报告
参考答案：B
第9题：
反洗钱工作保密事项包括：（）
- A、客户身份资料及客户风险等级划分资料
- B、交易记录
- C、大额交易报告
- D、可疑交易报告
- E、履行反洗钱义务所知悉的国家执法部门调查涉嫌洗钱活动的信息
正确答案:A,B,C,D,E
第10题：
金融机构应当履行依法采取预防、监控措施、建立（）制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
- A、反洗钱组织领导制度
- B、风险等级划分制度
- C、宣传与培训制度
- D、客户身份识别制度
正确答案:D