中国民生银行年检考试

多选题依据《中国民生银行基金托管账户和清算账户管理规定》,总行资产托管部采用哪两种途径发送指令()A加密传真B普通传真C网上银行D电话联系

题目
多选题
依据《中国民生银行基金托管账户和清算账户管理规定》,总行资产托管部采用哪两种途径发送指令()
A

加密传真

B

普通传真

C

网上银行

D

电话联系

参考答案和解析
正确答案: C,B
解析: 暂无解析
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第1题:

基金账户管理的内容包括( )等。

A.做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作

B.托管人负责开立全部基金资产账户并保证基金账户独立于托管银行账户

C.严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付

D.保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要


正确答案:ABCD
选项所述是对基金资产账户管理的进一步介绍,因此全选。

第2题:

基金资产账户管理时,应注意的内容有( )。

A.不同基金可用一个账户管理,也可分账户管理

B.托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户独立于托管银行账户

C.严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付,并保证基金的一切货币收支活动通过基金的托管账户进行

D.基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作


正确答案:BD

第3题:

在场外资金清算的流程中,基金托管人通过不加密传真等方式接收管理人的场外投资指令。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
在场外资金清算的流程中,基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令。

第4题:

基金托管人应当履行的职责包括()。

A:按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜
B:按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C:复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D:对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立

答案:A,B,C,D
解析:
基金托管人应当履行下列职责:安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定,根据基金管埋人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

第5题:

基金资产账户管理时应注意( )。

A.基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作

B.托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户独立于托管银行账户

C.严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付,并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的托管账户进行

D.保证基金账户的开立和使用不仅仅用于满足开展基金业务的需要


正确答案:AB

第6题:

基金资产账户管理时应注意( )。 A.基金托管人应做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作 B.托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户独立于托管银行账户 C.严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付 D.保证基金账户的开立和使用不仅仅用于满足开展基金业务的需要


正确答案:ABC
掌握基金财产保管的内容。见教材第五章第三节,P117。

第7题:

场外资金清算步骤包括( )。

A.接收会计数据

B.基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令

C.基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核

D.对指令的执行情况进行查询,并将执行结果通知基金管理人


正确答案:BCD

第8题:

场外资金清算流程包括( )。

A.基金托管人负责查询资金到账情况,资金未到账时,要查明原因,及时通知管理人

B.基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令

C.基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核,审核无误后制作清算指令

D.对指令的执行情况进行查询,并将执行结果通知基金管理人


正确答案:BCD
113. BCD【解析】场外资金清算流程如下:①基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令;②基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核,审核无误后制作清算指令,清算指令经过复核、授权后,交付执行;③对指令的执行情况进行查询,并将执行结果通知基金管理人。A项为全国银行间市场交易资金清算的流程。

第9题:

关于资产保管的内部控制,以下说法正确的是( )。

A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开

B.基金托管人应按照有关规定代理基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户,并安全保管基金印章、账户印鉴、证券账户卡和账户原始资料

C.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证


正确答案:ABCD

第10题:

依据《中国民生银行基金托管账户和清算账户管理规定》,托管人资金清算账户的开户所需要的证明文件包括()

  • A、托管人资格的批复
  • B、总行同意开立资金清算账户的证明文件
  • C、总行营业执照正本复印件、税务登记证复印件、组织机构代码证复印件
  • D、总行金融许可证复印件
  • E、总行法定代表人身份证件复印件

正确答案:A,B,C,D,E

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