中国民生银行年检考试

多选题依据《中国民生银行基金托管账户和清算账户管理规定》，当总行资产托管部采用加密传真方式向上海或深圳分行基金托管业务人员发送资金调拨指令来进行基金存款账户和清算账户资金的划拔时，开户行一定要凭（）按现行规定办理划款。A加盖预留印鉴的支付凭证B分行资产托管部的资金头寸调拨单（传真件）C总行资产托管部的资金头寸调拨单（传真件）D内联单

题目
多选题
依据《中国民生银行基金托管账户和清算账户管理规定》，当总行资产托管部采用加密传真方式向上海或深圳分行基金托管业务人员发送资金调拨指令来进行基金存款账户和清算账户资金的划拔时，开户行一定要凭（）按现行规定办理划款。
A

加盖预留印鉴的支付凭证

B

分行资产托管部的资金头寸调拨单（传真件）

C

总行资产托管部的资金头寸调拨单（传真件）

D

内联单

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第1题：

基金资产账户管理时，应注意的内容有（ ）。

A．不同基金可用一个账户管理，也可分账户管理

B．托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户

C．严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付，并保证基金的一切货币收支活动通过基金的托管账户进行

D．基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作


正确答案：BD

第2题：

基金托管人资金清算的风险控制措施包括()。

A:实行严格的岗位分离制度
B:严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
C:建立复核制度
D:按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户

答案：A,B,C
解析：
D项是基金托管人资产保管的风险控制措施。

第3题：

基金托管人资金清算的风险控制措施包括( )。

A．实行严格的岗位分离制度

B．严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算

C．建立复核制度

D．按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户


正确答案：ABC
68. ABC【解析】D项是基金托管人资产保管的风险控制措施。

第4题：

托管账户撤销后的资金应该（）。

  • A、转入分行资产托管部
  • B、转入总行资产托管部
  • C、依据合同转入指定的账户
  • D、取现

正确答案:C

第5题：

下列关于总行资金管理部门职责，正确的是？（）

  • A、总行资金管理部门为总行清算账户头寸管理部门
  • B、负责通过支付系统对总行清算账户头寸进行实时监控和调拨
  • C、负责管理和调度本.行及有分支机构的非清算账户资金头寸
  • D、确保清算账户有足够头寸用于资金清算

正确答案:A,B,D

第6题：

基金资产账户管理时应注意（ ）。

A．基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作

B．托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户

C．严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的托管账户进行

D．保证基金账户的开立和使用不仅仅用于满足开展基金业务的需要


正确答案：AB

第7题：

依据《中国民生银行基金托管账户和清算账户管理规定》，托管人资金清算账户的开户所需要的证明文件包括（）

  • A、托管人资格的批复
  • B、总行同意开立资金清算账户的证明文件
  • C、总行营业执照正本复印件、税务登记证复印件、组织机构代码证复印件
  • D、总行金融许可证复印件
  • E、总行法定代表人身份证件复印件

正确答案:A,B,C,D,E

第8题：

基金资产账户管理时应注意（ ）。 A．基金托管人应做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作 B．托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户 C．严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付 D．保证基金账户的开立和使用不仅仅用于满足开展基金业务的需要


正确答案：ABC
掌握基金财产保管的内容。见教材第五章第三节，P117。

第9题：

QFII托管账户提交的开户资料均须加盖（）。

  • A、分行托管部门公章
  • B、总行资产托管部公章
  • C、分行公章
  • D、委托人公章

正确答案:B

第10题：

基金资产账户管理时应注意（）。

  • A、基金托管人应做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作
  • B、托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户
  • C、严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行存款账户进行
  • D、保证基金账户的开立和使用不仅仅用于满足开展基金业务的需要

正确答案:A,B,C

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