单选题商业银行（）应向董事会和高级管理层提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。A 风险管理部门B 合规管理部门C 业务管理部门D 内部监督部门

A.合规负责人

B.董事会

C.监事会

D.高级管理层

合规风险报告一般发生在商业银行( )

A.合规管理部门内部

B.合规管理部门与职能部门之间

C.合规管理部门与银行高级管理层之间

D.商业银行和监管机构之间

此题为判断题(对，错)。

下列商业银行高级管理层进行个人理财风险管理的做法，不恰当的是( )。

A．只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制

B．要求内部审计部门提供独立的风险评估报告

C．建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制

D．定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估

以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责( )

A.有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险

B.向合规管理部门及时报告相关合规风险信息

C.支持合规部门的合规风险监测

D.实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

合规负责人的职责中，不包括___。

A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理

B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

D.分管业务条线

下列关于商业银行风险管理组织的说法．正确的有( )。

A．董事会承担商业银行风险管理的最终责任

B．高级管理层负责执行风险管理政策

C．风险管理部门负责制定风险管理政策

D．风险管理部门必须具有独立性

E．法律/合规部门可向高级管理层和董事会提出建议和报告