农村信用社考试(综合练习)
单选题高级管理层要形成合规管理执行机制，应由（）分管合规工作。A 董事长B 监事长C 行长D 副行长
题目
单选题
高级管理层要形成合规管理执行机制，应由（）分管合规工作。
A
董事长
B
监事长
C
行长
D
副行长
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相似问题和答案
第1题：
()应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
A.合规管理部门
B.合规负责人
C.合规管理岗位
D.分管合规的领导
正确答案：B
第2题：
合规负责人的职责中，不包括___。
A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.分管业务条线
正确答案：D
第3题：
()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
A.合规负责人
B.董事会
C.监事会
D.高级管理层
参考答案：A
第4题：
案件风险的“三道防线”是指（）。
- A、业务部门-合规部门-稽核部门
- B、高级管理层-业务部门-合规部门
- C、风险（合规）管理委员会-高级管理层-合规部门
- D、高级管理层-合规部门-稽核部门
正确答案:A
第5题：
商业银行负责制定并执行合规管理计划，负责合规风险识别和管理流程的是（ ）。
A.监事会
B.合规管理部门
C.董事会
D.高级管理层
B.合规管理部门
C.董事会
D.高级管理层
答案：B
解析：
商业银行负责制定并执行合规管理计划，负责合规风险识别和管理流程的是合规管理部门。
第6题：
下面关于农业银行合规报告工作，说法正确的是( )
A.初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制
B.农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系
C.内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是我行合规报告工作的重要基础
D.目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告，高级管理层每年向董事会提交合规报告
正确答案：ABCD
第7题：
下列关于银行合规管理的说法，正确的是（ ）。
A.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
B.董事会应监督合规政策的有效实施
C.高级管理层应贯彻执行合规政策
D.合规管理部门制订并执行风险为本的合规管理计划
E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
B.董事会应监督合规政策的有效实施
C.高级管理层应贯彻执行合规政策
D.合规管理部门制订并执行风险为本的合规管理计划
E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
答案：A,B,C,E
解析：
合规管理部门应在合规负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制订并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
第8题：
按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。
A、制定书面的合规政策
B、贯彻执行合规政策
C、任命合规负责人
D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
答案：ABCD
第9题：
合规负责人的职责中，不包括（）。
- A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
- B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
- C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
- D、分管业务条线
正确答案:D
第10题：
金融机构高级管理层应增强履行反洗钱义务职责的认识，正确处理金融业务发展与（）、（）的关系。
- A、合规管理；合规控制
- B、合规经营；合规管理
- C、合规经营；规范管理
- D、合规经营；合规控制
正确答案:D