所在部门和机构发生的重大违规事件。
监管部门发现所在部门或机构存在的合规风险点,或对所在部门或机构发出的风险提示。
内外部稽核审计检查中所发现的合规风险事件等。
各业务条线和人员发现的合规风险隐患。
第1题:
商业银行主要合规风险点包括( )
A.本行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题
B.业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患
C.内外部审计中发现的合规风险事件等信息
D.监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
第2题:
第3题:
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
F.合规长效机制建设制度
第4题:
()需要对客户行为、员工操作和业务系统进行合规监测。
第5题:
()配合开展全联社的信息科技风险评估,组织对本机构信息科技风险进行评估,落实整改要求。
第6题:
第7题:
第8题:
依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查,定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点,支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。()
此题为判断题(对,错)。
第9题:
根据江苏银行合规管理的有关规定,分支机构发生的重大合规风险事项应在三个工作日之内逐级上报总行。
第10题:
()需要对农合机构信息科技相关的重要产品、重大决策、新的业务模式、新的制度流程进行合规审核。