农村信用社考试(综合练习)
单选题建立制度流程管控责任体系，应明确（）是牵头部门、各部门是责任部门的条线制度流程管控责任体系。A 业务部门B 合规部门C 人事部门D 监察部门
题目
业务部门
合规部门
人事部门
监察部门
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
A、业务部门/分支机构/子公司、合规风控部、稽核审计部
B、合规风控部、稽核审计部、业务部门/分支机构/子公司
C、稽核审计部、合规风控部、业务部门/分支机构/子公司
D、业务部门/分支机构/子公司、稽核审计部、合规风控部
第2题：
A.风险管理部门发起→审计部门牵头认定→纪检监察部门拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交
B.风险管理部门发起→审计部门牵头认定→纪检监察部门拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→党委会审定最终责任追究意见→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交
C.风险管理部门发起→审计部门牵头认定、拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交
D.风险管理部门发起、认定→纪检监察部门拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→党委会审定最终责任追究意见→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交
第3题：
A、实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、审部门
B、合规部门负责牵头支对本机构反洗控制度建立、执行落实情况进行监督检查
C、业务部门负责对本部门执行落实反洗控制度情况开展自查
D、审部门负责对合规部门执行反洗控制度落实情况实施外部监督检查
第4题：
根据《山东省农村商业银行新形成不良贷款责任认定与追究管理暂行办法》，新形成不良贷款责任认定与追究流程为：（）。
- A、风险管理部门发起→审计部门牵头认定→纪检监察部门拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交
- B、风险管理部门发起→审计部门牵头认定→纪检监察部门拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→党委会审定最终责任追究意见→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交
- C、风险管理部门发起→审计部门牵头认定、拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交
- D、风险管理部门发起、认定→纪检监察部门拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→党委会审定最终责任追究意见→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交
正确答案:B
第5题：
各级公司、各部门要切实承担人员管控、（）的主体责任，要按照外部监管规定和总公司统一要求按照部门职能进行分级分类，将非法集资职责明确到人、明确到岗。
- A、风险管控
- B、监测预警
- C、风险处置
- D、系统防控
正确答案:A,B,C,D
第6题：
A.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
B.内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
C.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任
D.合规部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任
第7题：
根据《中国农业银行合规政策》规定，明确了业务部门在履行本业务条线合规风险管理时的制度建设职责，以下表述准确的是()：
A.业务部门要适时制订、修改本业务条线的规章制度和流程
B.业务部门只负责修改本业务条线的规章制度和流程
C.统一由内控合规管理部门制订和修改
D.统一由法律事务部门制订和修改
第8题：
此题为判断题(对，错)。
第9题：
以下关于监督责任的表述，哪项是正确的（）
- A、监督的责任就是纪委的责任
- B、监督的责任是审计部门、合规部门和业务部门的责任
- C、监督的责任，不仅仅是纪委的责任，也包括审计部门、合规部门和业务部门的责任
- D、监督的责任是纪委的责任或者审计部门、合规部门和业务部门的责任
正确答案:C
第10题：
商业银行开展票据业务，需建立以下哪些内控制度？（）
- A、按业务种类、流程、或按部门从属建立明确、具体、可操作性的制度体系;
- B、建立明确的授权制度;
- C、各部门职责明确，关键岗位分离，重要岗位人员定期轮换;
- D、建立合理、完善的票据业务审批流程
正确答案:A,B,C,D