农村信用社考试(综合练习)

多选题下列哪些情形可以作为合规问责的信息来源（）A日常业务检查发现的问题B其他人员、组织提出的附有相关证据材料的举报、控告、申诉C新闻媒体和舆论监督的事实与建议D其他有关问责的信息来源

题目
多选题
下列哪些情形可以作为合规问责的信息来源（）
A

日常业务检查发现的问题

B

其他人员、组织提出的附有相关证据材料的举报、控告、申诉

C

新闻媒体和舆论监督的事实与建议

D

其他有关问责的信息来源

参考答案和解析
正确答案： C,B
解析： 暂无解析
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第1题：

可以从轻或者减轻问责的情形有哪些?


参考答案：
及时采取补救措施，有效挽回损失或者消除不良影响的;
积极配合问责调查工作，主动承担责任的;
党内法规规定的其他从轻、减轻情形。

第2题：

下列选项中，不属于合规管理基本机制的是()。

A.合规绩效考核机制与合规问责机制
B.全面管理制度
C.合规培训与教育制度
D.诚信举报机制

答案：B
解析：
合规管理的基本机制包括：(1)合规绩效考核机制与合规问责机制；(2)诚信举报机制；(3)合规培训与教育制度。

第3题：

问责决定作出后,存在以下哪些情形应当及时予以纠正()

A.发现问责事实认定不清楚

B.证据不确凿

C.依据不充分

D.责任不清晰

E.程序不合规

F.处理不恰当

G.存在其他不应当问责、不精准问责情况的


参考答案：ABCDEFG

第4题：

下列不属于合规管理的基本机制的是( )。

A.诚实信用机制
B.合规绩效考核机制
C.合规问责机制
D.合规培训与教育制度

答案：A
解析：
合规管理的基本机制包括：合规绩效考核机制与合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教育制度。

第5题：

下列选项中，不属于商业银行合规管理机制的是( )。


A.合规问责机制
B.合规绩效考核机制
C.诚信举报机制
D.公平竞争机制

答案：D
解析：
商业银行合规管理的基本机制有：(1)合规绩效考核机制与合规问责机制。(2)诚信举报机制。(3)合规培训与教育制度。

第6题：

合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规（ ）的独立性最为重要。

A.问责
B.机制
C.部门
D.机制和部门

答案：C
解析：
本题考查合规管理。合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。参见教材（下册）P190。

第7题：

银行合规管理的绩效考核和问责通常分为（ ）。

A.对经营管理部门管理层的考核问责
B.对经营管理部门工作人员的考核问责
C.对审计部门工作人员的问责
D.对合规部门工作人员的问责
E.对合规部门管理层的问责

答案：A,B,D,E
解析：
银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：
（1）对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责；
（2）对合规部门管理层和工作人员的问责。

第8题：

保险公司合规管理的主要内容包括()：①制定合规政策和准则;②合规风险的评估和报告;③合规调查与合规考核、问责;④合规培训。

A、①②③

B、①②④

C、①②③④

D、①③④


参考答案：C

第9题：

银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。

A.对合规部门董事会和监事会问责
B.对合规部门管理层和工作人员问责
C.对合规部门监事会和理事会问责
D.对合规部门股东会和工作人员问责

答案：B
解析：
银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：
一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是对合规部门管理层和工作人员问责
考点
合规管理的基本机制

第10题：

合规管理的基本机制包括( )。

A.合规绩效考核机制
B.合规内控机制
C.诚信举报机制
D.合规培训与教育制度
E.合规问责机制

答案：A,C,D,E
解析：
合规管理的基本机制包括合规绩效考核机制和合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教育制度。

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