同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份分别为1%和3%
受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人持有证券评级机构3%的股份
证券评级机构及其实际控制人持有受评级证券发行人或者受评级机构10%的股份
证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务1年以前买卖受评级证券
第1题:
证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员经证监会批准可以在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。( )
第2题:
第3题:
证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间,有( )情形的,应当回避。
A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D.直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元,或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议,另行委托其他证券评级机构出具评级报告的,原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。 ( )
第9题:
第10题: