证券从业管理资质测试

多选题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》相关规定,下列说法正确的有(  )。A证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全防火墙制度,从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立B证券评级机构应当采用有效的统计方法,对评级结果的准确性和稳定性进行验证,并将统计结果通过中国证券业协会网站和本机构网站向社会公告C证券评级机构应当建立复评制度,受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的,可以申请复评2次D证券评级机构建立的业务档案应当保存到评级合同期满后5年,或者评

题目
多选题
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》相关规定,下列说法正确的有(  )。
A

证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全防火墙制度,从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立

B

证券评级机构应当采用有效的统计方法,对评级结果的准确性和稳定性进行验证,并将统计结果通过中国证券业协会网站和本机构网站向社会公告

C

证券评级机构应当建立复评制度,受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的,可以申请复评2次

D

证券评级机构建立的业务档案应当保存到评级合同期满后5年,或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年

参考答案和解析
正确答案: A,B
解析:
A项,《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第十四条第一款规定,证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全防火墙制度,从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立。B项,第二十一条规定,证券评级机构应当采用有效的统计方法,对评级结果的准确性和稳定性进行验证,并将统计结果通过中国证券业协会网站和本机构网站向社会公告。C项,第十七条规定,证券评级机构应当建立复评制度。证券评级机构接受委托开展证券评级业务,在确定信用等级后,应当将信用等级告知受评级机构或者受评级证券发行人。受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的,可以申请复评1。证券评级机构受理复评申请的,应当召开评级委员会会议重新进行审查,作出决议,确定最终信用等级。D项,第二十三条第二款规定,业务档案应当保存到评级合同期满后5年,或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年。
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第1题:

申请证券评级业务许可的资信评级机构,其中不包括( )

A. 具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币 5000万元

B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于 3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20 人, 其中包括具有 3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3人

C. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

D. 具有完善的业务制度,包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等


正确答案:A
实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

第2题:

根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,下列说法正确的有( )。
Ⅰ.首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于1个工作日
Ⅱ.证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于7个工作日
Ⅲ.证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国人民银行的证券评级业务许可
Ⅳ.进行连续评级的,如距对该评级对象最近一次进场尽职调查的结束之日超过一年的,证券评级机构应当进场开展尽职调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
Ⅰ项,首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。
Ⅱ项,证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。
Ⅲ项,证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国证监会的证券评级业务许可。

第3题:

下列业务属于商业银行企业资信业务的是( )。

A.资信证明

B.资信调查

C.资信评级

D.信用评级

E.以上都正确


正确答案:ABC

第4题:

单选题
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,(  )依法对证券评级业务活动进行自律管理。
A

中国证监会

B

证券交易所

C

中国证券业协会

D

中国人民银行


正确答案: C
解析:
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第六条规定,中国证监会及其派出机构依法对证券评级业务活动进行监督管理。中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。

第5题:

申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备( )等条件。
Ⅰ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
Ⅱ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人
Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚
Ⅳ.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录

A、Ⅰ.Ⅱ.
B、Ⅱ.Ⅲ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D、Ⅰ.Ⅲ.

答案:D
解析:
具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人。故Ⅱ项说法错误。最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。故Ⅳ项说法错误。

第6题:

中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。 ( )


正确答案:√

第7题:

申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件包括()。

A:具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币3000万元
B:具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
C:最近3年未受到刑事处罚,未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D:具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人

答案:B,D
解析:
具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元;最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。本题正确答案为BD选项。

第8题:

根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级机构从事证券评级业务,应当遵守的有关规范包括( )。

A.遵守行业规范、职业道德和业务规则,勤勉尽责,审慎分析

B.证券评级机构与评级对象存在利害关系的,不得受托开展证券评级业务

c.应当建立回避制度,建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能

D.建立健全“防火墙”制度,从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立


正确答案:ABCD
116. ABCD【解析】除ABCD四项外,《证券市场资信评级业务管理暂行办法》要求证券评级机构从事的证券评级业务应遵守的规范还包括:①应当制定科学的评级方法和完善的质量控制制度;②应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等。

第9题:

按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对()评级对象开展资信评级服务。

  • A、中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
  • B、在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外
  • C、上述第A、B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司
  • D、上述第A、B项规定的证券的非上市公众公司

正确答案:A,B,C,D

第10题:

多选题
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,评级报告至少应当经过(  )三级审核。
A

评级项目组组长

B

部门负责人或部门指定人员

C

评级总监

D

证券交易所


正确答案: B,C
解析:
《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第三十三条第一款规定,报告审核是指评级报告至少应当依序经过评级项目组组长部门负责人或部门指定人员评级总监三级审核。后一级审核应当建立在前一级审核通过的基础之上,并对前一级审核意见的落实情况进行监督。

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