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单选题根据《证券公司分类监管规定》，证券公司对其分类结果有异议的，在收到分类结果书面通知之日起（　　）个月内可向中国证监会提出书面申述。A 1B 2C 3D 4

题目
单选题
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司对其分类结果有异议的，在收到分类结果书面通知之日起（　　）个月内可向中国证监会提出书面申述。
A

1

B

2

C

3

D

4

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第1题：

对初步审定的商标，自公告之日起多少个月内，任何人都可以提出异议()。

A、1

B、2

C、3

D、4


参考答案：C

第2题：

根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为()大类()个级别。

A:5,11
B:4,12
C:5,10
D:5,14

答案：A
解析：
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等五大类11个级别。

第3题：

根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类15个级别。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：×
B
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个级别。

第4题：

下列说法中错误的是（ ）。

A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准
B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单
C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询
D.客户逾期未办理查询或对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议

答案：A
解析：
客户委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准，成交即时回报仅供参考。

第5题：

下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。
①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度
②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策
③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用
④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?

A：①②③④
B：③④
C：①②③
D：①②④

答案：C
解析：

第6题：

根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、等四大类10个级别。()


答案：错
解析：
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等五大类11个级别。

第7题：

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（ ）进行一次。

A.每年
B.每季度
C.每月
D.每半年

答案：A
解析：

第8题：

证券公司债权人依法向法院申请证券公司破产的，证券公司必须在得知该事实之日起()个工作日内报告中国证监会。

A、1

B、2

C、3

D、4


参考答案：A

第9题：

除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（ ）。

A.CC级
B.C级
C.D级
D.E级

答案：C
解析：
未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为D级。

第10题：

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。
①有效实施证券公司常规监管
②合理配置监管资源
③提高监管效率
④促进证券公司持续规范发展

A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

答案：D
解析：
为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。

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