证券从业管理资质测试
单选题证券基金经营机构董事会的合规管理职责不包括（ ）。A 审议批准合规管理的基本制度B 审议批准年度合规报告C 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员D 对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
题目
审议批准合规管理的基本制度
审议批准年度合规报告
决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
相似问题和答案
第1题：
下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是()。
A.董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
B.在高管层的授权下，合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C.监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行
D.高管层职责中不包括合规政策的制定
第2题：
证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备5年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例。
正确答案:错误
第3题：
合规与风险控制部的职责不包括()
A.风险的日常管理
B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D.定期对本部门的合规风险进行评估
答案：D
解析：D项为各业务部门的职责。
第4题：
下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是（）。
- A、董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
- B、在高管层的授权下，合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
- C、监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行
- D、高管层职责中不包括合规政策的制定
正确答案:A
第5题：
合规与风险控制部的职责不包括（）。
- A、风险的日常管理
- B、识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
- C、向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
- D、定期对本部门的合规风险进行评估
正确答案:D
第6题：
证券公司合规部门对公司董事会负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。
正确答案:错误
第7题：
证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。
- A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
- B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
- C、公司章程规定的其他合规管理职责
- D、审议批准合规管理的基本制度
正确答案:A,B,C
第8题：
此题为判断题(对，错)。
第9题：
问：董事会对商业银行经营活动的合规性应履行哪些合规管理职责？
正确答案: 答案：董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：（一）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；（二）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；（三）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；（四）商业银行章程规定的其他合规管理职责。
第10题：
合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见
证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定
合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展
如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查
A项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十三条，合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。