证券从业管理资质测试

单选题根据《证券公司治理准则》，证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，______以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于______年。（　　）A 30%；2B 40%；3C 50%；4D 60%；5

题目
单选题
根据《证券公司治理准则》，证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，______以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于______年。（　　）
A

30%；2

B

40%；3

C

50%；4

D

60%；5

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
《证券公司治理准则》第六十五条规定，证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，40%以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于3年。延期支付薪酬的发放应当遵循等分原则。高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，证券公司应当停止支付全部或者部分未支付的绩效年薪。
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相似问题和答案

第1题：

证券交易所的会员代表由（ ）担任。

A．证券公司人员

B．会员高级管理人员

C．交易所管理人员

D．董事会人员


正确答案：B
证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1～4名，根据授权代为履行会员代表职责。

第2题：

证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。（ ）


正确答案：×

第3题：

证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。

A．1

B．2

C．3

D．5


正确答案：B
[答案] B
[解析] 《证券公司监督管理条例》第十一条规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

第4题：

证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。


正确答案:错误

第5题：

按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。

A.合规负责人
B.董事会秘书
C.财务负责人
D.总经理秘书

答案：D
解析：
证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书及实际履行上述职务的人属于证券公司高级管理人员。

第6题：

董事会秘书和合规负责人均为证券公司高级管理人员。 （ ）


正确答案：√

第7题：

根据《商业银行公司治理指引》，商业银行出现以下（ ）情形，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬。

A.资产质量出现波动
B.资本充足率未达到监管要求
C.公司治理整体评价下降
D.盈利水平低于同业

答案：B
解析：
当商业银行出现资本充足率等主要监管指标没有达到监管要求、资产质量或盈利水平明显恶化，以及出现其他重大风险时，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬。

第8题：

证券公司应当有（ ）名以上在证券业担任高级管理人员满（ ）年的高级管理人员。

A．2；3

B．2；5

C．3；2

D．3；5


正确答案：C
答案为C。《证券公司监督管理条例》第十一条规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

第9题：

根据《商业银行公司治理指引》，商业银行发展战略由（）负责制定并向（）报告。

  • A、高级管理人员；董事会
  • B、高级管理人员；股东大会
  • C、董事会；监事会
  • D、董事会；股东大会

正确答案:D

第10题：

合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

  • A、董事会
  • B、监事会
  • C、董事会执行委员会
  • D、股东大会

正确答案:A

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