证券从业管理资质测试

多选题根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，公司IT治理目标应包括（　　）。A明确IT决策的权力和责任B实现技术和业务的有效匹配C实现IT资源的最优配置D实现IT风险的可管可控

题目
多选题
根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，公司IT治理目标应包括（　　）。
A

明确IT决策的权力和责任

B

实现技术和业务的有效匹配

C

实现IT资源的最优配置

D

实现IT风险的可管可控

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第1题：

目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（ ）。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：A
解析：
《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。

第2题：

下列关于公司治理的目标的表述中正确的有（　）。

A.公司治理的目标不仅仅是股东利益的最大化
B.公司治理的目只是股东实现利益最大化
C.公司治理的目标还包括保证所有利益相关者的利益最大化
D.如果要实现公司治理的目标，公司治理就不能局限于权力制衡

答案：A,C,D
解析：
本题考核公司治理的概念。公司治理的目标不仅仅是股东利益的最大化，还包括保证所有利益相关者的利益最大化。所以选项B错误。

第3题：

根据《商业银行公司治理指引》,良好的商业银行公司治理内容不包括()。

A、健全的组织架构

B、清晰的职责边界

C、完善的信息披露制度

D、较高的增长速度


答案：D

第4题：

根据内部控制引用指引，组织架构包括（）。

  • A、治理结构
  • B、内部机构
  • C、社会责任
  • D、发展战略
  • E、企业文化

正确答案:A,B

第5题：

企业应根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患及时进行治理。隐患治理方案应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、（）。

  • A、时限和要求
  • B、整改时限
  • C、整改要求
  • D、复查要求

正确答案:A

第6题：

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，本指引所规定条款与其他证券期货自律规则条款内容发生竞合的，在不与《证券期货投资者适当性管理办法》内容、原则、精神、内在逻辑及证监会相关解释相违背的情况下，适用较为严格的规定条款。( )


答案：对
解析：
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十九条规定，本指引所规定条款与其他证券期货自律规则条款内容发生竞合的，在不与《证券期货投资者适当性管理办法》内容、原则、精神、内在逻辑及证监会相关解释相违背的情况下，适用较为严格的规定条款。

第7题：

下列关于公司治理的说法中，不正确的是（ ）。

A.狭义的公司治理借助股东大会、董事会、监事会、经理层所构成的公司治理结构来实现内部治理
B.广义的公司治理不局限于股东对经营者的制衡，还涉及广泛的利益相关者
C.广义的公司治理只包括所有者对经营者的监督与制衡机制
D.广义的公司治理目标是保证所有利益相关者的利益最大化

答案：C
解析：
狭义的公司治理是指所有者（主要是股东）对经营者的一种监督与制衡机制，即通过一种制度安排，合理地配置所有者和经营者之间的权力和责任关系；而广义的公司治理不局限于股东对经营者的制衡，还涉及广泛的利益相关者，包括股东、雇员、债权人、供应商和政府等与公司有利害关系的集体或个人，选项C 的说法错误，选项ABD 说法均正确。

第8题：

下列哪些制度对证券期货行业应急管理做出了规范和要求?()

A、《证券期货业信息系统运维管理规范》

B、《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》

C、《期货公司信息技术管理指引》

D、《证券基金经营机构信息技术管理办法》


答案：ABCD

第9题：

根据《商业银行公司治理指引》，以下哪些内容是董事会应重点关注的（）

  • A、制定商业银行经营发展战略
  • B、制定资本规划
  • C、定期评估并完善商业银行公司治理
  • D、对董事、监事和高级管理人员履职情况进行综合评价

正确答案:A,B,C

第10题：

根据《商业银行公司治理指引》，（）是商业银行公司治理的基本文件。

  • A、公司法
  • B、监管文件
  • C、公司章程
  • D、股东大会决议

正确答案:C

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