证券从业管理资质测试

单选题根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》,公司应建立内部IT审计制度,至少(  )进行一次IT审计。A 每两年B 每三年C 每四年D 每五年

题目
单选题
根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》,公司应建立内部IT审计制度,至少(  )进行一次IT审计。
A

每两年

B

每三年

C

每四年

D

每五年

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第1题:

根据《银行业金融机构内部审计指引》,内部审计部门和审计人员应严格按照( )实施审计项目,并定期进行自我评估。

A.经营情况

B.审计程序

C.风险状况

D.审计方法


正确答案:BD

第2题:

内部审计机构应建立工作底稿保密制度。如果内部审计机构以外的组织或个人要求查阅工作底稿,必须由()批准。

  • A、内部审计机构负责人
  • B、审计工作组组长
  • C、内部审计机构负责人的主管领导
  • D、审计工作组主审

正确答案:A,C

第3题:

内部审计部门应建立审计复议制度,对审计对象提出异议的审计结论,由作出审计结论的审计机构的上级机构进行复议。

判断对错


参考答案:(√)

解析:银行业金融机构内部审计指引第31条

第4题:

《保险公司内部审计指引(试行)》规定,保险公司应当配备足够数量的内部审计人员。专职内部审计人员原则上应当不低于公司员工人数的()。保险公司员工人数不足一百人的,至少应当有()专职内部审计人员。


正确答案:千分之五;一名

第5题:

内部审计机构负责人应建立内部激励约束制度,对内部审计人员的工作进行(),评价其工作业绩。

  • A、指导
  • B、监督
  • C、考核
  • D、服务

正确答案:B,C

第6题:

根据《银行业金融机构内部审计指引》,内部审计部门和审计人员应严格按照董事会决议实施审计项目,并定期进行自我评估。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第7题:

以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的有()。 Ⅰ内部审计部门应至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告 Ⅱ内部审计部门应当至少每半年向审计委员会报告一次内部审计计划的执行情况 Ⅲ内部审计部门应当在重要的对外担保事项发生后及时进行审计 Ⅳ上市公司应当在股票上市后6个月内建立内部审计制度,设立内部审计部门

  • A、Ⅱ
  • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

第8题:

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行应设立独立的内部审计部门,内部审计部门主要工作职责包括:( )

A、审查评价并督促改善商业银行经营活动、风险管理、内控合规和公司治理效果

B、审核内部审计章程等重要制度

C、开展后续审计,评价整改情况

D、对审计项目的质量负责


正确答案:ABCD

第9题:

《保险公司内部审计指引(试行)》规定,保险公司内部审计责任人应当至少每年一次向审计委员会和管理层提交()。


正确答案:内部控制评估报告和审计工作报告

第10题:

内部审计部门应建立审计复议制度,对审计对象提出异议的审计结论,由作出审计结论的审计机构的上级机构进行复议。()


正确答案:正确

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