证券从业管理资质测试

多选题敏感信息知情人主要包括（　　）。A发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员B发行人的董事、监事、高级管理人员C持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

题目
多选题
敏感信息知情人主要包括（　　）。
A

发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

B

发行人的董事、监事、高级管理人员

C

持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

D

保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

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第1题：

内容安全需求主要包括()方面。

A、内容来源可靠

B、敏感信息泄露控制

C、不良信息传播控制

D、数字内容监管


参考答案：ABCD

第2题：

在证券交易过程中，常见的内幕交易有（ ）。

A．内幕信息的知情人利用内幕信息自行买卖证券

B．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息

C．非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易

D．非法获取内幕信息的人向他人透露内幕信息

E．内幕信息的知情人利用内幕信息帮助他人进行证券买卖


正确答案：ACE

第3题：

以下不属于内幕交易的行为的是( )。

A．内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息获利的行为

B．非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该内幕信息买卖证券

C．非内幕信息知情人通过技术分析买卖证券

D．内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为


正确答案：C

第4题：

挂牌公司应当建立内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息已公开披露前的内幕信息知情人登记管理作出规定，（）应当保证内幕知情人档案真实、准确和完整。

  • A、董事长
  • B、全体董事
  • C、总经理
  • D、董事会秘书或信息披露事务负责人

正确答案:B

第5题：

常见的内幕交易包括()。

A:内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券
B:内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
C:内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
D:非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

答案：A,B,C,D
解析：
常见的内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

第6题：

常见的内幕交易包括( )。

A、 内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券

B、 内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

C、 内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易

D、 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券


正确答案：ABCD

第7题：

常见的内幕交易包括()。

A:内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B:内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
C:非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
D:非法获取内幕信息的人利用内幕信息建议他人买卖证券

答案：A,B,C,D
解析：
常见的内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

第8题：

证券交易内幕信息的知情人不包括保荐人。()


参考答案：错误

第9题：

下列行为可能构成内幕交易罪的有（　　）。
Ⅰ．内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易
Ⅱ．内幕信息知情人过失泄露内幕信息
Ⅲ．非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券
Ⅳ．内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

A． Ⅰ、Ⅳ
B． Ⅲ、Ⅳ
C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D． Ⅰ、Ⅲ

答案：B
解析：
内幕交易是指，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动的行为。

第10题：

简述证券交易内幕信息与内幕信息知情人的条件。


正确答案: 特征
（1）、是该信息所在集体，内部运作人员所知悉的信息。
（2）、是该信息所在集体，尚未对外公开的信息。
（3）、是对于信息所在集体或行业具备商业价值的信息
下列信息皆属内幕信息：
（一）本法第六十七条第二款所列重大事件；
（二）公司分配股利或者增资的计划；
（三）公司股权结构的重大变化；
（四）公司债务担保的重大变更；
（五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（七）上市公司收购的有关方案；
证券交易内幕信息的知情人包括：
（一）发行人的董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

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