证券从业管理资质测试

多选题根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司申请撤销分支机构的,应当向分支机构所在地证监局提交的材料有(  )。A申请表B财务报表C包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案D公司内部决策文件

题目
多选题
根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司申请撤销分支机构的,应当向分支机构所在地证监局提交的材料有(  )。
A

申请表

B

财务报表

C

包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案

D

公司内部决策文件

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第1题:

根据《保险公司管理规定》,保险公司分支机构管理制度应当包括下列内容 ()。

A.各级分支机构职能;

B.各级分支机构、场所、设备等方面的配备要求;

C.分支机构设立、变更、撤销的内部决策制度;

D.上级机关对下级分支机构的管控职责和措施。


【答案】ABCD
【解析】第三十七条分支机构管理制度至少应当包括下列内容:(一)各级分支机构职能;(二) 各级分支机构人员、场所、设备等方面的配备要求;(三)分支机构设立、撤销的内部决策制度; (四)上级机构对下级分支机构的管控职责和措施。

第2题:

融资融券业务的决策和主要管理职责应当由( )承担。

A.证券公司总部

B.证券公司总部授权融资融券机构

C.证券公司总部授权分支机构

D.证券公司总部及其分支机构


正确答案:A

第3题:

保险公司省级分公司以下分支机构撤销申报材料包括()

A、撤销分支机构的申请

B、申请撤销的原因或理由说明

C、总公司同意撤销分支机构的批复文件

D、机构撤销后业务后续处理方案以及其他善后事宜的处理情况


参考答案:ABCD

第4题:

客户向证券公司申请开展融资融券业务,应当由客户本人向证券公司营业部提出申请,并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料,包括()。
①有效身份证明文件
②融资融券业务申请表
③客户财务状况证明
④担保品证明

A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

答案:D
解析:
考点:考查融资融券业务客户的申请材料。还包括客户已开设相关账户的基本信息等。

第5题:

下列选项中,正确的是( )。
A、证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B、经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
C、证券公司可以直接撤销境内分支机构
D、证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证


答案:B
解析:
《证券公司监督管理条例》第十七条规定,公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定,凭国务院证券监督管理机构的批准文件,办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证,证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

第6题:

证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制,禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券,分支机构签约、开户、授信、保证金收取等活动之后,应当向总部报告和备案。( )


正确答案:×

第7题:

证券公司设立、收购或者撤销分支机构,需要经证券监管部门批准。 ( )


正确答案:√

第8题:

新《保险法》第七十五条规定,保险公司申请设立分支机构,应当向保险监督管理机构提出书面申请,并提交下列材料:(一)设立申请书;(二)拟设机构三年业务发展规划和市场分析材料;(三)拟任高级管理人员的简历及相关证明材料;(四)国务院保险监督管理机构规定的其他材料。该规定主要体现了()。

A.市场准入监管

B.分支机构监管

C.分支机构设立程序监管

D.分支机构设立条件监管


参考答案:A
第59-83页相关内容和新《保险法》

第9题:

根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列说法中,正确的有( )。
Ⅰ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
Ⅱ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理
Ⅲ.证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
Ⅳ.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

答案:B
解析:
证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

第10题:

根据《保险公司管理规定》,分支机构管理制度至少应当包括()。

  • A、各级分支机构职能
  • B、分支机构设立、撤销的内部决策制度
  • C、分支机构保险资金运用制度
  • D、上级机构对下级分支机构的管控职责和措施

正确答案:A,B,D

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