事件的起因
目前的状态
可能产生的后果
已采取和拟采取的措施
第1题:
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题:
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财产状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的,证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。( )
第3题:
发生影响或者可能影响证券公司( )的重大事件的,证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。 A.经营管理 B.财务状况 C.风险控制指标 D.客户资产安全的重大事件
第4题:
第5题:
第6题:
发生影响或者可能影响证券公司 ( )的重大事件的,证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。 A.经营管理 B.财务状况 C.风险控制指标 D.客户资产安全
第7题:
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。( )
第8题:
证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制,禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券,分支机构签约、开户、授信、保证金收取等活动之后,应当向总部报告和备案。( )
第9题:
第10题: