证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,不需要经国务院证券监督管理机构认可
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构
证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起10个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
第1题:
第2题:
第3题:
下列关于合规负责人的说法中,错误的是( )。
A.某保险公司任命张明为公司的合规负责人,同时兼任公司财务总监
B.合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员,对总经理和董事会负责,并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为
C.保险公司解聘合规负责人的,应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因
D.合规负责人全面负责公司的合规管理工作,并领导合规管理部门或者合规岗位
第4题:
下列关于合规负责人的说法中,错误的是()。
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
A.合规审计必须由注册会计师执行
B.合规审计与财务审计有密切的联系
C.合规审计的具体审计目标要根据不同的审计项目来确定
D.财务审计的目标基本上适用于合规审计
第9题:
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。
第10题:
下列说法正确的是()。