证券从业管理资质测试

多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,证券公司进行行政重组,可以采取(  )或者其他方式。A注资B债务重组C资产重组、合并D股权重组

题目
多选题
根据《证券公司风险处置条例》的规定,证券公司进行行政重组,可以采取(  )或者其他方式。
A

注资

B

债务重组

C

资产重组、合并

D

股权重组

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第1题:

处置证券公司风险的具体措施有( )。

A.停业整顿

B.托管、接管

C.行政重组

D.撤销


正确答案:ABCD
《证券公司风险处置条例》规定了5种处置证券公司风险的主要措施,即停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。

第2题:

下列不属于《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施的是( )。 A.限制业务活动 B.托管 C.行政重组 D.撤销


正确答案:A
《证券公司风险处置条例》规定了5种主要的风险处置措施:停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。

第3题:

根据《证券公司风险处置条例》的规定,停业整顿是证券公司自我整改的一种措施。(  )

本题答案:

 


 

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第4题:

证券市场的行政法规不包括( )?

A:《证券公司监督管理条例》
B:《证券公司风险处置条例》
C:《证券法》
D:《证券交易所风险基金管理暂行办法》

答案:C
解析:
证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。证券市场的法律主要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)、《中华人民共和国刑法》(简称《刑法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《证券投资基金法》)、《中华人民共和国信托法》(简称《信托法》)等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》(简称《反洗钱法》)等也与证券资本市场有着密切联系。

第5题:

《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。

A.罚款停业

B.托管、监管

C.行政重组

D.撤销


正确答案:CD

第6题:

《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有( )。

A.停业整顿

B.托管、接管

C.行政重组

D.撤销


正确答案:ABCD
ABCD
本题考查《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施—停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。

第7题:

证券公司应提取一般风险准备金的规定来自( )。 A.《证券法》 B.《证券投资基金法》 C.《证券公司监督管理条例》 D.《证券公司风险处置条例》


正确答案:C
公司应提取一般风险准备金的规定是《证券公司监督管理条例》中有关业务规则与风险控制的相关规定。

第8题:

根据《证券公司风险处置条例》的规定,停业整顿是证券公司自我整改的一种措施。( )


正确答案:√
答案为A。《证券公司风险处置条例》规定了五种主要的风险处置条例:停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。

第9题:

根据我国《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有()。

A:停业整顿
B:托管
C:接管
D:行政重组

答案:A,B,C,D
解析:
根据我国《证券公司风险处置条例》规定,风险处置的措施包括以下五种:(1)停业整顿;(2)托管;(3)接管;(4)行政重组;(5)撤销。

第10题:

《证券公司风险处置条例》属于( )层级的规定。

A.法律
B.行政法规
C.部门规章
D.规范性文件

答案:B
解析:
在现行的证券行政法规中,与证券经营机构经营业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。

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