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单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负（　　）责任。A 最终B 首要C 全部D 临时

题目
单选题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负（　　）责任。
A

最终

B

首要

C

全部

D

临时

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第1题：

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（ ），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。 A．发行信息 B．交易信息 C．内幕信息 D．敏感信息


正确答案：D
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。

第2题：

2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范（ ）和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。 A．内幕信息 B．证券交易 C．内幕交易 D．公开信息


正确答案：C
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。

第3题：

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对（ ）所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。 A．证券经纪 B．证券自营 C．证券资产管理 D．融资融券等业务


正确答案：BCD
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。

第4题：

证券公司建立信息隔离墙制度的目的是为了防范内幕交易，管理利益冲突。()正确错误


答案：对
解析：
2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》，自2011年1月1日之日起施行。

第5题：

《证券公司信息隔离墙制度指引》实施于（ ）。
A. 2001 年 1 月 B. 2002 年 1 月
C. 2011 年 1 月 D. 2012 年 1 月


答案：C
解析：
中国证券业协会组织行业起草了《证券公司信息隔离墙制度指引》(简称《指引》)，自2011 年1月1日之日起施行。

第6题：

《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。（ ）


正确答案：B
考点：熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。

第7题：

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有()。

A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
D:本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息

答案：B,C,D
解析：
《证券公司信息隔离墙制度指引》第2条规定：“证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。”A项所述错误，应排除。故选B、C、D。

第8题：

《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。 （ ）


正确答案：B
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。

第9题：

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（ ），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

A:发行信息
B:交易信息
C:内幕信息
D:敏感信息

答案：D
解析：
2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》，自2011年1月1日起施行。根据该指引，信息隔离墙的一般规定之一：证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

第10题：

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。

A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

答案：D
解析：
本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

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