“金农发行杯”合规风险防控业务知识竞赛

判断题对重要岗位和敏感环节工作人员轮岗、强制休假制度执行情况的审计，要重点审计各项相关制度的遵循性。A 对B 错

题目
判断题
对重要岗位和敏感环节工作人员轮岗、强制休假制度执行情况的审计，要重点审计各项相关制度的遵循性。
A

对

B

错

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第1题：

为形成相互牵制和监督,商业银行重要岗位和敏感环节工作人员应执行定期轮岗和强制休假制度。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第2题：

对重要岗位和敏感环节工作人员轮岗、强制休假的离任(岗)审计，内审部门可根据情况，自行安排，也可结合内控评价等一并进行。判断对错

此题为判断题(对，错)。


正确答案：对

第3题：

银行业金融机构执行重要岗位员工轮岗制度,可采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式进行。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第4题：

商业银行应当明确重要岗位，对重要岗位人员实行轮岗和强制休假制度。( )


答案：对
解析：
根据《中国银监会关于印发<商业银行操作风险管理指引>的通知》，商业银行应当明确重要岗位，对重要岗位人员实行轮岗和强制休假制度。

第5题：

为形成相互牵制和监督，商业银行重要岗位和敏感环节工作人员应执行()制度。

A.定期报告

B.定期稽核

C.定期轮岗

D.强制休假


答案:C,D

第6题：

商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位实行()制度。

A.轮岗

B.强制休假

C.轮岗和强制休假

D.轮岗或强制休假


正确答案：D

第7题：

对重要岗位和敏感环节工作人员进行离任(岗)审计时，应根据其岗位职责对其管理和经办的业务情况进行审计，必要时可以追溯到被审计人在岗前相关单位及有关情况。判断对错

此题为判断题(对，错)。


正确答案：对

第8题：

严格执行有关重要岗位员工轮岗制度。坚决禁止采用如下()方式来代替轮岗制度。

A.离岗休假

B.代办检查

C.离岗审计

D.离任审计


参考答案：ABC

第9题：

商业银行对所有部门都要建立轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第10题：

商业银行对所有部门都要建立轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度。


正确答案:错误

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