民生银行私人银行考试
单选题（）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。A 中国证券投资基金业协会B 中国证券监督管理委员会C 中国证券业协会D 中国证券登记结算有限责任公司
题目
单选题
（）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。
A
中国证券投资基金业协会
B
中国证券监督管理委员会
C
中国证券业协会
D
中国证券登记结算有限责任公司
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)依据法律法规和( ),对基金销售活动进行自律管理,并对基金销售人员进行资格管理。
A.自律规则
B.行业准则
C.道德规范
D.协会准则
参考答案：A
第2题：
（ ）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
A.合格管理
B.合规管理
C.违约管理
D.违规管理
B.合规管理
C.违约管理
D.违规管理
答案：B
解析：
合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
第3题：
（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．期货交易所
正确答案：BCD
第4题：
期货从业人员必须遵守()。
A.中国期货业协会的自律规则
B.中国证监会的规定
C.期货交易所的自律规则
D.相关法律. 行政法规
B.中国证监会的规定
C.期货交易所的自律规则
D.相关法律. 行政法规
答案：A,B,C,D
解析：
《期货从业人员管理办法》第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
第5题：
()应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:证券交易所
D:期货交易所
B:中国证券业协会
C:证券交易所
D:期货交易所
答案：B,C,D
解析：
A项中国证监会依据法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》等有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理。
第6题：
（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．期货交易所
D．证券登记结算机构
正确答案：ABCD
第7题：
有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是()。
A:证券交易所
B:证券登记结算机构
C:中国证监会
D:中国证券业协会
B:证券登记结算机构
C:中国证监会
D:中国证券业协会
答案：A,B,D
解析：
《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第八条规定，证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规相关规则，对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。
第8题：
中国证监会制定的自律规则涵盖了从业人员管理、会员机构管理、业务规范、代办股份转让规则等内容。( )
正确答案：×
[答案] ×
[解析] 中国证监会不是自律性组织，不能制定自律性规则，它制定的规范性文件是部门规章。
[答案] ×
[解析] 中国证监会不是自律性组织，不能制定自律性规则，它制定的规范性文件是部门规章。
第9题：
期货从业人员必须遵守（ ）。
A、中国期货业协会的自律规则
B、中国证监会的规定
C、期货交易所的自律规则
D、相关法律、行政法规
B、中国证监会的规定
C、期货交易所的自律规则
D、相关法律、行政法规
答案：A,B,C,D
解析：
《期货从业人员管理办法》第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
第10题：
《上市公司重大资产重组管理办法》属于（ ）层级的规定。
A．行政法规
B．自律管理业务规则
C．法律
D．部门规章
B．自律管理业务规则
C．法律
D．部门规章
答案：D
解析：
部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，如：《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等。《上市公司重大资产重组管理办法》是为了规范上市公司重大资产重组行为，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，维护证券市场秩序和社会公共利益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规的规定制定的，属于部门规章层级。