农业银行会计人员考试

多选题开放式证券投资基金代理销售的对象主要包括（）A中国境内居民B合法注册的企事业法人C境外机构D社会团体

题目
多选题
开放式证券投资基金代理销售的对象主要包括（）
A

中国境内居民

B

合法注册的企事业法人

C

境外机构

D

社会团体

参考答案和解析
正确答案： C,B
解析： 暂无解析
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第1题：

从广义的角度来看，一切参与证券市场投资的法人机构都可以称作机构投资者，它既包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司、合格境外机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人。（ ）


正确答案：√

第2题：

关于外币股权投资基金，表述错误的是（ ）。

A.外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体
B.相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币
C.外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金
D.外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出

答案：A
解析：
A项，外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。

第3题：

符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 A．境内，境外 B．境内，境内 C．境外，境外 D．境外，境内


正确答案：A
考点：了解QDII基金和ETF的投资风险及其分析方法。见教材第二章第八节，P48。

第4题：

境内机构客户是指：在中国境内合法注册登记或经上级部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织（法律、法规、行政规章禁止投资证券市场的除外）。


正确答案:错误

第5题：

关于外币股权投资基金，表述错误的是（ ）

A.外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金
B.相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币
C.外币股权投资基金不在中国境内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外
D.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境内设立特殊目的公司作为受资对象，并在境内完成项目的投资退出

答案：D
解析：
通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出。

第6题：

A.其驻中国境内的办事机构或者由其委托的中国境内代理机构办理
B.在中国境内注册的机构和个人
C.在中国境内合法登记并能独立承担民事责任的机构
D.在中国注册的境外制药厂商
E.境外合法制药厂商

药品注册境外申请人应当是

答案：E
解析：
《药品注册管理办法》第十条　药品注册申请人（以下简称申请人），是指提出药品注册申请并承担相应法律责任的机构。境内申请人应当是在中国境内合法登记并能独立承担民事责任的机构，境外申请人应当是境外合法制药厂商。境外申请人办理进口药品注册，应当由其驻中国境内的办事机构或者由其委托的中国境内代理机构办理。办理药品注册申请事务的人员应当具有相应的专业知识，熟悉药品注册的法律、法规及技术要求。

第7题：

股权投资基金的跨境投资包括在中国（ ）设立的股权投资基金向中国（ ）进行股权投资的行为,以及中国（ ）设立的股权投资基金向中国（ ）进行股权投资的行为。

A.境外、境内、境内、境外
B.境外、境内、境外、境内
C.境内、境外、境内、境外
D.境内、境外、境外、境外

答案：A
解析：
股权投资基金的跨境投资包括在中国境外设立的股权投资基金向中国境内进行股权投资的行为,以及中国境内设立的股权投资基金向中国境外进行股权投资的行为。

第8题：

机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人。 （ ）


正确答案：A
考点：熟悉我国证券市场供需方的发展及现状。见教材第三章第三节，P117。

第9题：

并购贷款的对象是（）。

  • A、境外企事业法人及自然人
  • B、境内企事业法人及自然人
  • C、境外企事业法人
  • D、境内企事业法人

正确答案:D

第10题：

药品注册境外申请人应当是（）

  • A、其驻中国境内的办事机构或者由其委托的中国境内代理机构办理
  • B、在中国境内注册的机构和个人
  • C、在中国境内合法登记并能独立承担民事责任的机构
  • D、在中国注册的境外制药厂商
  • E、境外合法制药厂商

正确答案:E

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