民生银行(普法知识)考试
单选题对合规风险评价资料，法律合规部门应整理归档、妥善保管；保管期不少于（）年A 10B 5C 3D 1
题目
10
5
3
1
相似问题和答案
第1题：
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
第2题：
第3题：
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
第4题：
库存保管账应归档存查，保管期不少于（）年。各种凭证、记录应分类装订整理归档存查。
正确答案:5
第5题：
合规性评价工作相关资料必须妥善保保管，包括（）
- A、评价标准
- B、自查报告
- C、整改报告
- D、评价人员组成
正确答案:A,B,C
第6题：
以下说法错误的是___。
A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。
B.商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求
C.合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
D.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
第7题：
B.合规管理部门
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
第8题：
合规风险识别是通过收集和整理银行所有的()形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
A.合规风险管理流程
B.合规风险点
C.法律法规
D.规章制度
第9题：
对合规风险评价资料，法律合规部门应整理归档、妥善保管；保管期不少于（）年
- A、10
- B、5
- C、3
- D、1
正确答案:B
第10题：
拟任农村商业银行、村镇银行合规部门负责人，应具备（）以上学历，并从事金融工作（）年以上。
- A、高中；10
- B、中专；5
- C、大专；3
- D、本科；4
正确答案:D