农业银行高管考试

单选题开放式证券投资基金业务中，由于代销网点柜员输入错误导致交易差错，造成资金损失（），由代销网点报支行，在5个工作日内处理。A 1万元（含）以下B 1至5万元（含）以下C 5至10万元（含）以下D 10万元以上

题目
单选题
开放式证券投资基金业务中，由于代销网点柜员输入错误导致交易差错，造成资金损失（），由代销网点报支行，在5个工作日内处理。
A

1万元（含）以下

B

1至5万元（含）以下

C

5至10万元（含）以下

D

10万元以上

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第1题：

封闭式基金主要通过交易所进行交易，而开放式基金主要在基金的直销和代销网点申购赎回。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第2题：

投资者通过基金管理人及其他代销机构在深圳证券交易所认购上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。()正确错误


答案：对
解析：
投资者通过基金管理人及其他代销机构上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放是基金账户。

第3题：

LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（ ）的营业网点认购上市开放式基金。

A．基金管理人及其代销机构

B．基金托管人及其代销机构

C．基金托管人

D．基金管理人


正确答案：A
上市开放式基金的发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。

第4题：

基金差错处理权限中，如资金损失（）（含）以下，由代销网点，在5个工作日内处理。

  • A、5000元
  • B、1万
  • C、2万
  • D、5万

正确答案:B

第5题：

开放式基金销售渠道包括（）。

  • A、基金管理公司的直销
  • B、商业银行代销
  • C、证券公司代销
  • D、体育彩票的销售网点

正确答案:A,B,C

第6题：

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于投资基金销售业务的表述，正确的有（　　）。

A 、 基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
B 、 代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户．并由基金管理人对账户内的资金进行监
督
C 、 基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料。并对材料内容负责
D 、 代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置．也可委托其他机构代为办理基金的销售
E 、 未与基金管理人签订书面代销协议的．代销机构不得办理基金销售

答案：A,C,E
解析：
基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理．未取得基金代销业务资格的机构。不得接
受基金管理人委托，代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户．并由该银行对账户内的资金进行监督。

第7题：

开放式证券投资基金业务中，由于代销网点柜员输入错误导致交易差错，造成资金损失（），由代销网点逐级上报二级分行，在6个工作日内处理。

  • A、1万元（含）以下
  • B、1至5万元（含）以下
  • C、5至10万元（含）以下
  • D、10万元以上

正确答案:B

第8题：

我国证券投资基金的营销渠道目前包括（ ）。

A．通过银行的网点代销

B．通过证券公司的网点销售

C．通过保险公司代销

D．基金公司直接销售


正确答案：ABCD

第9题：

在开放式证券投资基金代销业务突发事件中，一般故障事件属于日常运维范畴，由（）负责处理。

  • A、运营主管
  • B、科技部
  • C、运营经理
  • D、支行系统管理员

正确答案:B

第10题：

LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。

  • A、基金管理人及其代销机构
  • B、基金托管人及其代销机构
  • C、基金托管人
  • D、基金管理人

正确答案:A

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